欧美日韩在线dvd 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证    券投资基金发起式汇集基金    基金料理东谈主：华安基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    送出日历：2025 年 3 月 31 日               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   基金料理东谈主的董事会、董事保证本汇报所载汉典不存在作假记录、误导性敷陈或要紧遗漏， 并对其内容的竟然性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律包袱。今年度汇报也曾三分之二以 上孤立董事署名得意，并由董事长签发。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2025 年 03 月 26 日复核了 本汇报中的财务方针、净值阐述、利润分派情况、财务司帐汇报、投资组合汇报等内容，保证复 核内容不存在作假记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   基金料理东谈主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则料理和期骗基金财富，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险，投资者在作出投资有筹画前应仔细阅读本 基金的招募阐述书过甚更新。   本汇报期自 2024 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。                            第 2 页 共 62 页                     华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                                    第 3 页 共 62 页                     华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                                   第 4 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                               §2 基金简介 基金称呼         华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 基金简称         华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 基金主代码        013319 基金运作方式       契约型通达式 基金合同成功日      2021 年 10 月 19 日 基金料理东谈主        华安基金料理有限公司 基金托管东谈主        中国农业银行股份有限公司 汇报期末基金份      455，477，834.32 份 额总额 基金合同存续期      不按期 下属分级基金的基 华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 金简称              A                   C 下属分级基金的交 易代码 汇报期末下属分级 基金的份额总额 基金称呼                          华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金 基金主代码                         516660 基金运作方式                        交易型通达式 基金合同成功日                       2021 年 2 月 3 日 基金份额上市的证券交易所                  上海证券交易所 上市日历                          2021 年 2 月 26 日 基金料理东谈主称呼                       华安基金料理有限公司 基金托管东谈主称呼                       中国农业银行股份有限公司 投资方向                   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。 投资策略                   1、财富配置策略 功绩比拟基准                 中证新能源汽车指数收益率×95%＋买卖银行税后活期入款利率                        ×5% 风险收益特征                 本基金属于方向 ETF 的汇集基金，方向 ETF 为股票型指数基金，                        因此本基金的预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金                        与货币阛阓基金。本基金主要投资于方向 ETF，精细追踪标的指                                 第 5 页 共 62 页                  华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                      数，其风险收益特征与标的指数所代表的阛阓组合的风险收益特                      征相似。 投资方向                 精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。 投资策略 功绩比拟基准               中证新能源汽车指数收益率                      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基 风险收益特征               金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份                      股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。           名堂                 基金料理东谈主                              基金托管东谈主 称呼                  华安基金料理有限公司                         中国农业银行股份有限公司           姓名        杨牧云                                任航 信息走漏           讨论电话      021-38969999                       010-66060069 负责东谈主           电子邮箱      service@huaan.com.cn               tgxxpl@abchina.com 客户作事电话              4008850099                         95599 传真                  021-68863414                       010-68121816 注册地址                中国（上海）解放贸易试验区临                     北京市东城区开国门内大街 69                     港新片区环湖西二路 888 号 B 楼                号 办公地址                中国（上海）解放贸易试验区世                     北京市西城区答复门内大街 28                     纪大路 8 号国金中心二期 31 -                 号凯晨世贸中心东座 F9 邮政编码                200120                             100031 法定代表东谈主               朱学华                                谷澍 本基金遴选的信息走漏报纸称呼                      证券时报 登载基金年度汇报正文的料理东谈主互联网网                                     www.huaan.com.cn 址                                     中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金 基金年度汇报备置地点                                     中心二期 31 - 32 层      名堂              称呼                                   办公地址                毕马威华振司帐师事务所              北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座 司帐师事务所                （特殊等闲合伙）                 办公楼 8 层                                         中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号 注册登记机构         华安基金料理有限公司                                         国金中心二期 31 - 32 层                                  第 6 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报           §3 主要财务方针、基金净值阐述及利润分派情况                                                                   金额单元：东谈主民币元           华安中证        华安中证           华安中证         华安中证        华安中证        华安中证 间数据和      新能源汽        新能源汽           新能源汽         新能源汽        新能源汽        新能源汽 方针        车 ETF 发     车 ETF 发        车 ETF 发      车 ETF 发     车 ETF 发     车 ETF 发           起式汇集 A      起式汇集 C        起式汇集 A        起式汇集 C      起式汇集 A      起式汇集 C                   -           -              -            -           -           - 本期已实 现收益                 .13        7.70            .64          .07         .82         .36                               -              -            -           -           - 本期利润                  1，198，983      17，782，09    36，407，84   20，410，52   34，874，46                             .26           8.18         1.08        5.08        1.26 加权平均 基金份额        0.0032       -0.0063       -0.1859      -0.1895     -0.2449      -0.2506 本期利润 本期加权 平均净值         0.70%       -1.43%        -31.41%      -32.35%    -31.31%       -32.22% 利润率 本期基金 份额净值        -0.68%       -0.90%        -27.68%      -27.82%    -26.64%       -26.78% 增长率 末数据和           2024 年末                    2023 年末                  2022 年末 方针                   -           -              -            -           -           - 期末可供 分派利润 期末可供 分派基金        -0.5213      -0.5244       -0.5180      -0.5201     -0.3335      -0.3351 份额利润 期末基金      130，790，9   86，683，92      47，236，68    94，571，61   60，875，21   106，227，7 财富净值          46.44        3.50           0.32         7.32        0.48       66.61 期末基金 份额净值 计期末指           2024 年末                    2023 年末                  2022 年末 标                                    第 7 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 基金份额 累计净值      -52.13%       -52.44%         -51.80%       -52.01%       -33.35%   -33.51% 增长率 注：1、所述基金功绩方针不包括抓有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实验收益水平要 低于所列数字。 关用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已达成收益加上本期公允价值变动收益。 期末余额，不是当期发生数）。                     华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 A                                                        功绩比拟                           份额净值           功绩比拟              份额净值                                      基准收益    阶段                     增长率标           基准收益                       ①－③       ②－④              增长率①                                      率表率差                            准差②             率③                                                           ④   昔日三个月        -2.64%         2.71%         -2.00%         2.84%     -0.64%   -0.13%   昔日六个月        18.23%         2.50%         19.43%         2.60%     -1.20%   -0.10%   昔日一年         -0.68%         2.20%         -0.78%         2.28%      0.10%   -0.08%   昔日三年        -47.31%         1.93%        -48.32%         1.99%      1.01%   -0.06%   昔日五年              -               -             -             -         -         - 自基金合同成功               -52.13%         1.91%        -51.41%         1.98%     -0.72%   -0.07%    起于今                     华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 C                                                        功绩比拟                           份额净值           功绩比拟              份额净值                                      基准收益    阶段                     增长率标           基准收益                       ①－③       ②－④              增长率①                                      率表率差                            准差②             率③                                                           ④   昔日三个月        -2.70%         2.71%         -2.00%         2.84%     -0.70%   -0.13%   昔日六个月        18.07%         2.50%         19.43%         2.60%     -1.36%   -0.10%   昔日一年         -0.90%         2.20%         -0.78%         2.28%     -0.12%   -0.08%                                   第 8 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   昔日三年    -47.63%   1.93%   -48.32%     1.99%   0.69%    -0.06%   昔日五年         -        -           -       -       -        - 自基金合同成功           -52.44%   1.91%   -51.41%     1.98%   -1.03%   -0.07%   起于今      收益率变动的比拟                      第 9 页 共 62 页            华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报      比拟 注：合同成功当年按实验存续期盘算推算，不按通盘当然年度进行折算。   无。                     §4 料理东谈主汇报   华安基金料理有限公司经中国证监会证监基金字199820 号文批准于 1998 年 6 月诞生，是                      第 10 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 国内首批基金料理公司之一，注册成本 1.5 亿元东谈主民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。 面前的推进为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投财富料理有限公司、上海锦江国外投资管 理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投良友理股份有限公司。公司在香港和 上海设有子公司——华安财富料理（香港）有限公司、华安将来财富料理（上海）有限公司。截 至 2024 年 12 月 31 日，公司旗下共料理华安立异夹杂、华安 MSCI 中国 A、华安现款富利货币、 华安雄厚收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长夹杂、华安专家好意思元收益债券等 275 只 证券投资基金，料理财富界限达到 6，931.69 亿元东谈主民币。               任本基金的基金司理                （助理）期限            证券从  姓名    职务                                               阐述                                  业年限               任职日历      离任日历                                          硕士研究生，14 年基金行业从业经历。曾                                          任毕马威华振司帐师事务所审计员。2010                                          年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基                                          金司帐、指数与量化投资部分析师、基金                                          司理助理。2018 年 9 月起，同期担任华                                          安标普专家石油指数证券投资基金                                          （LOF）、华安国外龙头（DAX）交易型开                                          放式指数证券投资基金过甚汇集基金、华                                          安 CES 港股通精选 100 交易型通达式指                                          数证券投资基金过甚汇集基金的基金经                                          理。2018 年 9 月至 2022 年 12 月，同期                                          担任华安纳斯达克 100 指数证券投资基                                          金的基金司理。2022 年 12 月起，同期担       指数投资                                          任华安纳斯达克 100 交易型通达式指数       部 副 总   2021 年                                          证券投资基金汇集基金（QDII）（由华安  倪斌   监、本基    10 月 19    -       14 年                                          纳斯达克 100 指数证券投资基金转型而       金的基金       日                                          来）的基金司理。2019 年 6 月起，同期担       司理                                          任华安三菱日联日经 225 交易型通达式                                          指数证券投资基金（QDII）的基金司理。                                          交易型通达式指数证券投资基金（QDII）                                          的基金司理。     2021 年 1 月至 2022 年 7 月，                                          同期担任华安中证全指证券公司指数型                                          证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月                                          起，同期担任华安中证新能源汽车交易型                                          通达式指数证券投资基金的基金司理。                                          安中证全指证券公司交易型通达式指数                                          证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月                                          至 2023 年 11 月，同期担任华安中证申万                              第 11 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                                食物饮料交易型通达式指数证券投资基                                金的基金司理。2021 年 5 月起，同期担                                任华安恒生科技交易型通达式指数证券                                投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 6                                月起，同期担任华安中证沪港深科技 100                                交易型通达式指数证券投资基金的基金                                司理。2021 年 10 月起，同期担任华安中                                证新能源汽车交易型通达式指数证券投                                资基金发起式汇集基金的基金司理。2022                                年 4 月起，同期担任华安恒生科技交易型                                通达式指数证券投资基金发起式汇集基                                金（QDII）的基金司理。2022 年 7 月起，                                同期担任华安纳斯达克 100 交易型通达                                式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。                                网科技业交易型通达式指数证券投资基                                金（QDII）的基金司理。2023 年 12 月起，                                同期担任华安恒生港股通中国央企红利                                交易型通达式指数证券投资基金的基金                                司理。2024 年 2 月起，同期担任华安恒                                生互联网科技业交易型通达式指数证券                                投资基金发起式汇集基金（QDII）、华安                                三菱日联日经 225 交易型通达式指数证                                券投资基金发起式汇集基金（QDII）的基                                金司理。2024 年 4 月起，同期担任华安                                恒生港股通中国央企红利交易型通达式                                指数证券投资基金发起式汇集基金的基                                金司理。2024 年 5 月起，同期担任华安                                中证沪深港黄金产业股票交易型通达式                                指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6                                月起，同期担任华安法国 CAC40 交易型开                                放式指数证券投资基金发起式汇集基金                                的基金司理。2024 年 11 月至 2024 年 12                                月，同期担任华安恒生香港上市生物科技                                指数型发起式证券投资基金（QDII）的基                                金司理。2024 年 12 月起，同期担任华安                                恒生生物科技指数型发起式证券投资基                                金（QDII）（由华安恒生香港上市生物科                                技指数型发起式证券投资基金（QDII）转                                型而来）的基金司理。 注：此处的任职日历和离任日历均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义折服 行业协会《证券基金运筹帷幄机构董事、监事、高等料理东谈主员及从业东谈主员监督料理办法》的关联规矩。                    第 12 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   本汇报期内，本基金料理东谈主严格顺从《证券投资基金法》等相关法律法例及基金合同、招募 阐述书等相关基金法律文献的规矩，本着敦厚信用、勤劳尽责的原则料理和期骗基金财富，在控 制风险的前提下，为基金份额抓有东谈主谋求最大利益，不存在违法违法或未履行基金合同承诺的情 形。   根据中国证监会《证券投资基金料理公司刚正交易轨制率领观念》                               ，公司制定了《华安基金管 理有限公司刚正交易料理轨制》              ，将各投资组合在研究分析、投资有筹画、交易推论等方面一皆纳入 刚正交易料理中。箝制措施包括：在研究法子，研究员在为公司料理的万般投资组合提供研究信 息、投资提议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究汇报料理系统中等方式来确保万般 投资组合司理不错刚正享有信息获取契机。在投资法子，公司各投资组合司理根据投资组合的风 格和投资策略，制定并严格推论交易有筹画司法，以保证各投资组合交易有筹画的客不雅性和孤立性。 同期严格推论投资有筹画委员会、投资总监、投资组合司理等各投资有筹画主体授权机制，投资组合 司理在授权范围内自主有筹画，跳跃投资权限的操作需要经过严格的审批法子。在交易法子，公司 实行强制刚正交易机制，确保各投资组合享有刚正的交易推论契机。（1） 交易所二级阛阓业务， 奉命价钱优先、时间优先、比例分派、空洞均衡的箝制原则，达成并吞时间下达指示的投资组合 在交易时机上的刚正性。           （2） 交易所一级阛阓业务，投资组合司理按意愿孤立进行业务申诉，由 麇集交易部对外进行申诉。若该业务以公司口头进行申诉与中签，则按实验中签情况以比例分派 原则进行分派。       （3） 银行间阛阓业务奉命指示时间优先原则，先到先询价的箝制原则。交易监控、 分析与评估法子，公司风险料理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券阛阓上市交易的投资品 种、进行场外的非公开刊行股票申购、以公司口头进行的债券一级阛阓申购、不同投资组合同日 和相近交易日的反向交易以及可能导致不刚正交易和利益运送的极端交易行动进行监控，根据市 场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值）                     ，按期对各投资组合与交易敌手之间议价交易的交 易价钱公允性进行审查，对不同投资组合相近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。   本汇报期内，公司刚正交易轨制总体推论情况爽气。 本基金料理东谈主通过统计考试的方法对料理的不同投资组合，在不同期间窗下（日内、3 日内、5 日 内）的今年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违犯刚正交易原则的极端情况。                     第 13 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   根据中国证监会《证券投资基金料理公司刚正交易轨制率领观念》                               ，公司风险料理部会同基金 投资、交易部门接洽制定了万般投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的 同日反向交易箝制司法，并在投资系统中进行了成就，达成了完全的系统箝制。同期加强了对各 类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检验；风险料理部开发了同向交易分析系 统，对关联同向交易方针进行抓续监控，并按期对组合间的同向交易行动进行了重心分析。   本汇报期内，因组合流动性料理或投资策略诊治需要，除指数基金之外的系数投资组合参与 的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量跳跃该证券当日成交量的 5%的次 数为 1 次，未出现极端交易。   归来 2024 年，跟着一系列积极的货币计谋和财政计谋出台，国内经济企稳回升趋势赫然，全 年国内新能源汽车阛阓链接保抓高增长态势，上游的锂、钴等要津原材料价钱波动较大，但举座 供应雄厚。电板材料如碳酸锂、氢氧化锂、电解钴等价钱有所下降，对部分公司功绩形成较大冲 击。国内能源电板企业在本事上接续冲破，阛阓竞争力抓续进步，指数呈现前低后高走势，全年 小幅下降。   收尾 2024 年 12 月 31 日，本基金 A 类份额净值为 0.4787 元，C 类份额净值为 0.4756 元，本 汇报期 A 类份额净值增长率为-0.68%，同期功绩比拟基准增长率为-0.78%，C 类份额净值增长率为 -0.90%，同期功绩比拟基准增长率为-0.78%。   瞻望 2025 年，中国新能源汽车阛阓有望链接保抓增长，浸透率将进一步进步，出口阛阓也将 进一步扩大，极度是东南亚、欧洲等地区的阛阓需求计算进一步增长，原材料价钱走势有望延续 企稳趋势，尽管部分产业链法子短期仍存压力，但中始终看，国内优质企业在专家竞争中的上风 仍将链接扩大。但也须关心关税等外部不祥情因素对新能源汽车产业的影响，总体看，新能源汽 车产业链具备始终投资价值。   看成基金料理东谈主，咱们链接坚抓积极将基金答复与指数相拟合的原则，裁减追踪偏离和追踪 舛误，勤劳尽责，为投资者获取始闭幕实的答复。   本汇报期内，本基金料理东谈主从防范基金份额抓有东谈主利益、保险基金正当合规运作开赴，抓续                          第 14 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 加强合规风控与内审稽核职责。   公司剿袭数字化料理理念，抓续完善里面风险料理系统拓荒，稳步夯实投资风险料理基础。 坚抓全经由合规与风险管控，借助系统平台贯彻落实法律法例、基金合同和内控轨制的各项要求， 达成预先、事中、过后全场地监控、辅导及追踪，并进一步加强对刚正交易、极端交易、关联交 易和利益冲突等的监控。通过抓续完善风险料理轨制拓荒，进步对流动性风险、阛阓风险、合规 风险、操立场险等要津风险的管控水平，致力保险各项风险料理措施落实到位。   公司按期组织开展里面审计、专项稽核、合规灵验性评估、里面箝制评价，对公司前中后各 业务法子开展自查自纠，实时摒除风险隐患和弱点，促进合规和内控料理水平灵验进步，保险公 司稳健运筹帷幄。   本基金料理东谈主承诺将一如既往地本着敦厚信用、勤劳尽责的原则料理和期骗基金财富，以风 险箝制为中枢，接续提高合规与风险料理水平，致力驻防和箝制各式风险，保险基金份额抓有东谈主 的正当权益。   本基金料理东谈主按照企业司帐准则、中国证监会关联规矩和基金合同对于估值的约定，对基金 所抓有的投资品种进行估值。本基金托管东谈主根据法律法例要求履行估值及净值盘算推算的复核包袱。   本基金料理东谈主设有估值委员会，负责在证券刊行机构发生了严重影响证券价钱的要紧事件时， 评估要紧事件对投资品种价值的影响进度、评估对基金估值的影响进度、详情接纳的估值方法、 详情该证券的公允价值；同期将接纳的估值方法以及接纳该方法对关联证券的估值与基金的托管 银行进行疏通。估值委员会成员由首席投资官、公司分摊运营、专户的辅导、指数与量化投资部 负责东谈主、固定收益部负责东谈主、实足收益投资部负责东谈主、投资研究部负责东谈主、基金组合投资部负责 东谈主、基金运营部负责东谈主、产物部负责东谈主、风险料理部负责东谈主、专家投资部负责东谈主等东谈主员组成，具 有多年的证券、基金从业教会，熟谙关联法律法例，具备行业研究、风险料理、法律合规或基金 估值运作等方面的专科胜任智商。基金司理可参与估值原则和方法的接洽，但不参与估值原则和 方法的最终有筹画和日常估值的推论。   本汇报期内，参与估值经由各方之间不存在职何要紧利益冲突。   本基金料理东谈主已与中央国债登记结算有限包袱公司及中证指数有限公司签署作事公约，由其 按约定分别提供银行间同行阛阓及交易所交易的债券品种的估值数据。   本汇报期不进行收益分派。                    第 15 页 共 62 页            华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   本基金汇报期内不存在基金抓有东谈主数低于 200 东谈主或基金财富净值低于 5000 万元的情形。                    §5 托管东谈主汇报   在托管本基金的过程中，本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司严格顺从《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》关联法律法例的规矩以及基金合同、托管公约的约定，对本基金基金料理东谈主 —华安基金料理有限公司本期间基金的投资运作，进行了庄重、孤立的司帐核算和必要的投资监 督，庄重履行了托管东谈主的义务，莫得从事任何毁伤基金份额抓有东谈主利益的行动。     明   本托管东谈主以为， 华安基金料理有限公司在本基金的投资运作、基金财富净值的盘算推算、基金份 额申购赎回价钱的盘算推算、基金用度开支及利润分派等问题上，不存在毁伤基金份额抓有东谈主利益的 行动；在汇报期内，严格顺从了《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例，在各难受 方面的运作严格按照基金合同的规矩进行。   本托管东谈主以为，华安基金料理有限公司的信息走漏事务合适《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》过甚他关联法律法例的规矩，基金料理东谈主所编制和走漏的本基金年度汇报中的财务 方针、净值阐述、收益分派情况、财务司帐汇报、投资组合汇报等信息竟然、准确、完竣，未发 现存毁伤基金抓有东谈主利益的行动。                       §6 审计汇报 财务报表是否经过审计        是 审计观念类型            表率无保寄望见 审计汇报编号            毕马威华振审字第 2501493 号 审计汇报标题            审计汇报                   华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起 审计汇报收件东谈主                   式汇集基金全体基金份额抓有东谈主                   咱们审计了后附的华安中证新能源汽车交易型通达式指数                   证券投资基金发起式汇集基金 (以下简称“该基金”) 财 审计观念              务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的财富欠债表、2024 年度                   的利润表、净财富变动表以及关联财务报表附注。                   咱们以为，后附的财务报表在系数要紧方面按照中华东谈主民                       第 16 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                    共和国财政部颁布的企业司帐准则、     《财富料理产物关联会                    计处理规矩》  （以下合称“企业司帐准则”）及财务报表附注                    “中国证监会”)和中国证券投资基金业协会发布的相关基                    金行业实务操作的规矩编制，公允反馈了该基金 2024 年 12                    月 31 日的财务现象以及 2024 年度的运筹帷幄效果和净财富变                    动情况。                    咱们按照中国注册司帐师审计准则（以下简称“审计准则”）                    的规矩推论了审计职责。审计汇报的“注册司帐师对财务报                    表审计的包袱”部分进一步弘扬了咱们在这些准则下的责 形成审计观念的基础          任。按照中国注册司帐师事迹谈德守则，咱们孤立于该基                    金，并履行了事迹谈德方面的其他包袱。咱们征服，咱们获                    取的审计凭据是充分、适宜的，为发表审计观念提供了基                    础。 强调事项               - 其他事项               -                    该基金料理东谈主华安基金料理有限公司（以下简称“该基金管                    理东谈主”）料理层对其他信息负责。其他信息包括该基金 2024                    年年度汇报中涵盖的信息，但不包括财务报表和咱们的审                    计汇报。                    咱们对财务报表发表的审计观念不涵盖其他信息，咱们也                    分歧其他信息发表任何样式的鉴证论断。 其他信息               结合咱们对财务报表的审计，咱们的包袱是阅读其他信息，                    在此过程中，商量其他信息是否与财务报表或咱们在审计                    过程中了解到的情况存在要紧不一致或者似乎存在要紧错                    报。                    基于咱们已推论的职责，如果咱们详情其他信息存在要紧                    错报，咱们应当汇报该事实。在这方面，咱们无任何事项需                    要汇报。                    该基金料理东谈垄断理层负责按照企业司帐准则及财务报表附                    注 7.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协                    会发布的相关基金行业实务操作的规矩编制财务报表，使                    其达成公允反馈，并设想、推论和防范必要的里面箝制，以 料理层和治理层对财务报表的责     使财务报表不存在由于作弊或作假导致的要紧错报。 任                  在编制财务报表时，该基金料理东谈垄断理层负责评估该基金                    的抓续运筹帷幄智商，走漏与抓续运筹帷幄关联的事项（如适用）   ，                    并期骗抓续运筹帷幄假设，除非该基金计算在清理时财富无法                    按照公允价值处分。                    该基金料理东谈主治理层负责监督该基金的财务汇报过程。                    咱们的方向是对财务报表举座是否不存在由于作弊或作假                    导致的要紧错报获取合理保证，并出具包含审计观念的审 注册司帐师对财务报表审计的责     计汇报。合理保证是高水平的保证，但并不行保证按照审计 任                  准则推论的审计在某一要紧错报存在时总能发现。错报可                    能由于作弊或作假导致，如果合理预期错报单独或汇总起                    来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决                        第 17 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                            策，则经常以为错报是要紧的。                            在按照审计准则推论审计职责的过程中，咱们期骗事迹判                            断，并保抓事迹怀疑。同期，咱们也推论以下职责：                            (1)识别和评估由于作弊或作假导致的财务报表要紧错报                            风险，设想和实施审计法子以应酬这些风险，并获取充分、                            适宜的审计凭据，看成发表审计观念的基础。由于作弊可能                            触及串连、伪造、专门遗漏、作假敷陈或凌驾于里面箝制之                            上，未能发现由于作弊导致的要紧错报的风险高于未能发                            现由于作假导致的要紧错报的风险。                            (2)了解与审计关联的里面箝制，以设想允洽的审计法子，                            但主义并非对里面箝制的灵验性发表观念。                            (3)评价该基金料理东谈垄断理层选用司帐计谋的允洽性和作                            出司帐推测及关联走漏的合感性。                            (4)对该基金料理东谈垄断理层使用抓续运筹帷幄假设的允洽性得                            出论断。同期，根据获取的审计凭据，就可能导致对该基金                            抓续运筹帷幄智商产生要紧疑虑的事项或情况是否存在要紧不                            详情趣得出论断。如果咱们得出论断以为存在要紧不祥情                            性，审计准则要求咱们在审计汇报中提请报表使用者瞩目                            财务报表中的关联走漏；如果走漏不充分，咱们应当发表非                            无保寄望见。咱们的论断基于收尾审计汇报日可获取的信                            息。然则，将来的事项或情况可能导致该基金不行抓续经                            营。                            (5)评价财务报表的总体列报（包括走漏）、结构和内容，并                            评价财务报表是否公允反馈关联交易和事项。                            咱们与该基金料理东谈主治理层就野心的审计范围、时间安排                            和要紧审计发现等事项进行疏通，包括疏通咱们在审计中                            识别出的值得关心的里面箝制瑕疵。 司帐师事务所的称呼                  毕马威华振司帐师事务所(特殊等闲合伙) 注册司帐师的姓名                   王国蓓                       欧梦溦 司帐师事务所的地址                  北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 审计汇报日历                     2025 年 03 月 26 日                           §7 年度财务报表 司帐主体：华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 汇报截止日：2024 年 12 月 31 日                                                                单元：东谈主民币元                                           本期末                  上年度末         资 产              附注号 资 产： 货币资金                     7.4.7.1         12，841，810.68         10，988，978.24 结算备付金                                         18，513.12            15，082.48                               第 18 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 存出保证金                                   21，436.04             5，703.83 交易性金融财富           7.4.7.2        205，277，686.40         133，829，814.54 其中：股票投资                                         -                      -    基金投资                          205，277，686.40         133，829，814.54    债券投资                                         -                      -    财富撑抓证券投资                                     -                      -    贵金属投资                                        -                      -    其他投资                                         -                      - 养殖金融财富            7.4.7.3                       -                      - 买入返售金融财富          7.4.7.4                       -                      - 债权投资                                            -                      - 其中：债券投资                                         -                      -    财富撑抓证券投资                                     -                      -    其他投资                                         -                      - 其他债权投资                                          -                      - 其他权益器用投资                                        -                      - 应收清理款                                           -                      - 应收股利                                            -                      - 应收申购款                                  140，342.99           703，817.10 递延所得税财富                                         -                      - 其他财富              7.4.7.5                       -                      - 财富所有                             218，299，789.23         145，543，396.19                                   本期末                    上年度末    欠债和净财富         附注号 负 债： 短期借款                                            -                      - 交易性金融欠债                                         -                      - 养殖金融欠债            7.4.7.3                       -                      - 卖出回购金融财富款                                       -                      - 应付清理款                                           -         1，478，059.11 应付赎回款                                  638，361.94         2，057，100.80 应付料理东谈主报酬                                  5，558.16             3，499.78 应付托管费                                    1，111.66               699.95 应付销售作事费                                 15，444.30            15，693.36 应付投资参谋人费                                         -                      - 应交税费                                            -                      - 应付利润                                            -                      - 递延所得税欠债                                         -                      - 其他欠债              7.4.7.6              164，443.23           180，045.55 欠债算计                                   824，919.29         3，735，098.55 净财富： 实收基金              7.4.7.7        455，477，834.32         295，076，613.93 其他空洞收益                                          -                      - 未分派利润             7.4.7.8       -238，002，964.38        -153，268，316.29                        第 19 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 净财富算计                                      217，474，869.94           141，808，297.64 欠债和净财富所有                                   218，299，789.23           145，543，396.19 注： 汇报截止日 2024 年 12 月 31 日，华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 A 份额净值 0.4787 元，基金份额总额 273，228，006.32 份，华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 C 份额净值 0.4756 元，基金份额总额 182，249，828.00 份，总份额算计 455，477，834.32 份。 司帐主体：华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 本汇报期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                      单元：东谈主民币元                                              本期                  上年度可比期间         项 目            附注号          2024 年 1 月 1 日至 2024      2023 年 1 月 1 日至 2023                                          年 12 月 31 日               年 12 月 31 日 一、营业总收入                                      -344，767.49            -53，723，798.48 其中：入款利息收入             7.4.7.9                     75，051.40              76，884.29       债券利息收入                                             -                       -    财富撑抓证券利                                                          -                       - 息收入    买入返售金融资                                                          -                       - 产收入       其他利息收入                                             -                       -                                           -18，874，549.40            -13，350，124.49 “-”填列） 其中：股票投资收益             7.4.7.10                   -48，576.90                      -       基金投资收益          7.4.7.11            -18，825，972.50            -13，350，124.49       债券投资收益          7.4.7.12                           -                       -    财富撑抓证券投 资收益       贵金属投资收益         7.4.7.14                           -                       -       养殖器用收益          7.4.7.15                           -                       -       股利收益            7.4.7.16                           -                       -    以摊余成本计量 的金融财富断绝证实产                                               -                       - 生的收益       其他投资收益                                             -                       - （损失以“-”号填列）                                                          -                       - “-”号填列） “-”号填列）                                  第 20 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 减：二、营业总支拨                                         388，023.88            466，140.78 其中：暂估料理东谈主报酬                                                -                      - 其中：卖出回购金融资                                                           -                      - 产支拨 三、利润总额（失掉总                                                  -732，791.37        -54，189，939.26 额以“-”号填列） 减：所得税用度                                                   -                      - 四、净利润（净失掉以                                                  -732，791.37        -54，189，939.26 “-”号填列） 五、其他空洞收益的税                                                           -                      - 后净额 六、空洞收益总额                                         -732，791.37        -54，189，939.26 司帐主体：华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 本汇报期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                      单元：东谈主民币元                                              本期      名堂                        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                  实收基金             其他空洞收益            未分派利润            净财富算计 一、上期期末净                                                        - 财富                                                 153，268，316.29 加：司帐计谋变                           -                  -                 -                - 更     前期过失更                           -                  -                 -                - 正     其他                    -                  -                 -                - 二、本期期初净                                                        - 财富                                                 153，268，316.29 三、本期增减变 动额（减少以“-” 160，401，220.39                     -     -84，734，648.09    75，666，572.30 号填列） （一）、空洞收益                  -                  -        -732，791.37      -732，791.37                                   第 21 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 净财富变动数       160，401，220.39                -    -84，001，856.72    76，399，363.67 （净财富减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申                                                    - 购款                                              243，768，365.09                                            -    159，766，508.37   -132，003，110.40 回款           291，769，618.77 （三）、本期向基 金份额抓有东谈主分 配利润产生的净                          -                 -                -                 - 财富变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他空洞 收益结转留存收                  -                 -                -                 - 益 四、本期期末净                                                     - 财富                                              238，002，964.38                                         上年度可比期间      名堂                       2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                实收基金            其他空洞收益            未分派利润             净财富算计 一、上期期末净 财富 加：司帐计谋变                          -                 -                -                 - 更     前期过失更                          -                 -                -                 - 正     其他                   -                 -                -                 - 二、本期期初净 财富 三、本期增减变 动额（减少以“-”     43，989，773.02                -    -69，284，452.47   -25，294，679.45 号填列） （一）、空洞收益                          -                 -    -54，189，939.26   -54，189，939.26 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的       43，989，773.02                -    -15，094，513.21    28，895，259.81 净财富变动数                                 第 22 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 （净财富减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申                                                   - 购款                                             117，785，754.29                                           -    102，691，241.08   -145，982，583.85 回款           248，673，824.93 （三）、本期向基 金份额抓有东谈主分 配利润产生的净                          -                -                -                 - 财富变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他空洞 收益结转留存收                  -                -                -                 - 益 四、本期期末净                                                    - 财富                                             153，268，316.29 报表附注为财务报表的组成部分。 本汇报 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责东谈主签署：        朱学华                        朱学华                           陈松一      基金料理东谈主负责东谈主                 垄断司帐职责负责东谈主                    司帐机构负责东谈主   华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金(以下简称“本基金”)， 系经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可20212235 号《对于准予华安 中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金注册的批复》的核准，由华安基 金料理有限公司向社会公开刊行召募，基金合同于 2021 年 10 月 19 日成功，初度诞生召募界限为 安基金料理有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。 根据《华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金更新的招募阐述书》， 本基金根据是否收取认购费、申购费和销售作事费，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购                                第 23 页 共 62 页            华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 /申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财富入网提销售作事费的，称为 A 类基金份额； 在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财富入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额。 本基金为华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金(以下简称“方向 ETF”)的汇集基 金。根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过甚配套司法、                           《华安中证新能源汽车交易型通达式 指数证券投资基金发起式汇集基金基金合同》和《华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投 资基金发起式汇集基金更新的招募阐述书》的相关规矩，本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、 标的指数成份股过甚备选成份股，把接近一皆的基金财富用于追踪标的指数的阐述。为更好地实 现投资方向，本基金可极少投资于非成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准或注 册上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、 中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、短期融资券等）、财富撑抓证券、债券回购、银行 入款（包括公约入款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会关联规矩）                                    。本基金将根据 法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他 品种，基金料理东谈主在履行适宜法子后，不错将其纳入投资范围。 本基金为华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金(以下简称“方向        ETF”)的汇集基 金。本基金的投资组合比例为：投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交易日 日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如果法 律法例对该比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行适宜法子后，本基金的投资范围会作念相应诊治。 本基金的功绩比拟基准为：中证新能源汽车指数收益率×95%＋买卖银行税后活期入款利率×5%。   本基金财务报表以抓续运筹帷幄为基础编制。 本基金财务报表合适中华东谈主民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业司帐准则和《资 产料理产物关联司帐处理规矩》(以下合称“企业司帐准则”)的要求，同期亦按照中国证监会颁 布的《证券投资基金信息走漏 XBRL 模板第 3 号》                                      、中国证券投资基金业协 会（以下简称“基金业协会”             ）颁布的《证券投资基金司帐核算业务指引》及财务报表附注 7.4.4                     第 24 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他相关基金行业实务操作的规矩编制财务报表。       本基金财务报表合适财政部颁布的企业司帐准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监会和基金 业协会发布的相关基金行业实务操作的规矩的要求，竟然、完竣地反馈了本基金 2024 年 12 月 31 日的财务现象、2024 年度的运筹帷幄效果和净财富变动情况。       本基金司帐年度接纳公积年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。       本基金记账本位币和编制本财务报表所接纳的货币均为东谈主民币。除有极度阐述外，均以东谈主民 币元为单元暗示。       金融器用是指形成本基金的金融财富（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或财富）或 权益器用的合同。 (1)    金融财富分类 本基金的金融财富于开动证实时根据料理金融财富的业务模式和金融财富的合同现款流量特征分 类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富、以摊余成本计量的金融财富； (2)    金融欠债分类 本基金的金融欠债于开动证实时刻类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债、以 摊余成本计量的金融欠债。       本基金于成为金融器用合同的一方时证实一项金融财富或金融欠债。 离别为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债，以及不看成灵验套期器用 的养殖器用，按照取得时的公允价值看成开动证实金额，关联的交易用度在发生时计入当期损 益；                           第 25 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 离别为以摊余成本计量的金融财富和金融欠债，按照取得时的公允价值看成开动证实金额，关联 交易用度计入其开动证实金额； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富，接纳公允价值进行后续计量，系数公允 价值变动计入当期损益； 对于以摊余成本计量的金融财富，接纳实验利率法证实利息收入，其断绝证实、修改或减值产生 的利得或损失，均计入当期损益； 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融财富进行减值处理并证实损失准备。对 于不含要紧融资因素的应收款项，本基金期骗简化计量方法，按照极端于通盘存续期内的预期信 用损失金额计量损失准备。除上述接纳简化计量方法之外的金融财富，本基金在每个估值日评估 其信用风险自开动证实后是否也曾显贵增多，如果信用风险自开动证实后未显贵增多，处于第一 阶段，本基金按照极端于将来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和 实验利率盘算推算利息收入；如果信用风险自开动证实后已显贵增多但尚未发生信用减值的，处于第 二阶段，本基金按照极端于通盘存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和 实验利率盘算推算利息收入；如果开动证实后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照极端于整 个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实验利率盘算推算利息收入； 本基金在每个估值日评估关联金融器用的信用风险自开动证实后是否已显贵增多。本基金以单项 金融器用或者具有相似信用风险特征的金融器用组合为基础，通过比拟金融器用在估值日发生违 约的风险与在开动证实日发生违约的风险，以详情金融器用计算存续期内发生违约风险的变化情 况； 本基金计量金融器用预期信用损失的方法反馈的因素包括：通过评价一系列可能的落幕而详情的 无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日不消付出不必要的特地成本或致力即可获 得的相关昔日事项、刻下现象以及将来经济现象预测的合理且有依据的信息； 当对金融财富预期将来现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融财富成为已发生                    第 26 页 共 62 页           华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 信用减值的金融财富； 当本基金不再合理预期概略一皆或部分收回金融财富合同现款流量时，本基金径直减记该金融资 产的账面余额； 当收取该金融财富现款流量的合同职权断绝，或该收取金融财富现款流量的职权已振荡，且合适 金融财富振荡的断绝证实条件的，金融财富将断绝证实； 本基金已将金融财富系数权上险些系数的风险和报酬振荡给转入方的，断绝证实该金融财富；保 留了金融财富系数权上险些系数的风险和报酬的，接续绝证实该金融财富；本基金既莫得振荡也 莫得保留金融财富系数权上险些系数的风险和报酬的，分别下列情况处理：毁灭了对该金融财富 箝制的，断绝证实该金融财富并证实产生的财富和欠债；未毁灭对该金融财富箝制的，按照其继 续涉入所振荡金融财富的进度证实相关金融财富，并相应证实相关欠债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和养殖金融欠债）， 按照公允价值进行后续计量，系数公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负 债，接纳实验利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融欠债的包袱已履行、取销或届满， 则对金融欠债进行断绝证实。   公允价值，是指阛阓参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项财富所能收到或者振荡一 项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量关联财富或欠债，假设出售财富或者振荡欠债的 有序交易在关联财富或欠债的主要阛阓进行；不存在主要阛阓的，本基金假设该交易在关联财富 或欠债的最成心阛阓进行。主要阛阓（或最成心阛阓）是本基金在计量日概略投入的交易阛阓。 本基金接纳阛阓参与者在对该财富或欠债订价时为达成其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或走漏的财富和欠债，根据对公允价值计量举座而言具有难受 意旨的最低档次输入值，详情所属的公允价值档次：第一档次输入值，在计量日概略取得的相似 财富或欠债在活跃阛阓上未经诊治的报价；第二档次输入值，除第一档次输入值外关联财富或负 债径直或障碍可不雅察的输入值；第三档次输入值，关联财富或欠债的不可不雅察输入值。   每个财富欠债表日，本基金对在财务报表中证实的抓续以公允价值计量的财富和欠债进行重 新评估，以详情是否在公允价值计量档次之间发生调遣。                    第 27 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   本基金抓有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富和金融欠债按如下原则详情 公允价值并进行估值：   (1)存在活跃阛阓的金融器用，按照估值日概略取得的相似财富或欠债在活跃阛阓上未经调 整的报价看成公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不行竟然反 映公允价值的，应酬报价进行诊治，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值为基础，并在估 值本事中商量不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制是针对资 产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因大量 抓有关联财富或欠债所产生的溢价或折价；   (2)不存在活跃阛阓的金融器用，应接纳在刻下情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信 息撑抓的估值本事详情公允价值。接纳估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只 有在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可不雅察输入 值；   (3)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值；   (4)如有新增事项，按国度最新规矩估值。   当本基金具有抵销已证实金融财富和金融欠债的法定职权，且该种法定职权当今是可推论 的，同期本基金野心以净额结算或同期变现该金融财富和反璧该金融欠债时，金融财富和金融负 债以相互抵销后的金额在财富欠债表内列示。除此之外，金融财富和金融欠债在财富欠债表内分 别列示，不予相互抵销。   实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分 别于基金申购证实日及基金赎回证实日证实。上述申购和赎回分别包括基金调遣所引起的转入基 金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。   损益平准金包括已达成损益平准金和未达成损益平准金。已达成损益平准金指在申购或赎回 基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分派的已达成收益/（损失）占基金净值比例计 算的金额。未达成损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实                         第 28 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 现利得/（损失）占基金净值比例盘算推算的金额。损益平准金于基金申购证实日或基金赎回证实日 证实。 未达成损益平准金与已达成损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未 分派利润/（累计失掉）”。       (1)   入款利息收入按入款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取按期存 款，按公约规矩的利率及抓有期重新盘算推算入款利息收入，并根据提前支取所实验收到的利息收入 与账面已证实的利息收入的差额证实利息损失，列入利息收入减项，入款利息收入以净额列示； (2)     交易性金融财富在买入/卖出的成交日发生的交易用度，计入投资收益； 债券投资和财富撑抓证券投资抓有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率 盘算推算的金额扣除适用情况下的关联税费后的净额证实为投资收益，在证券实验抓有期内逐日计 提； 处分交易性金融财富的投资收益于成交日证实，并按成交金额与该交易性金融财富的账面余额的 差额扣除适用情况下的关联税费后的净额入账，同期转出已证实的公允价值变动收益； (3)     股利收益于除息日证实，并按刊行东谈主宣告的分成派息比例盘算推算的金额扣除适用情况下的 关联税费后的净额入账； (4)     处分养殖器用的投资收益于成交日证实，并按处分养殖器用成交金额与其成本的差额扣 除适用情况下的关联税费后的净额入账，同期转出已证实的公允价值变动收益； (5)     买入返售金融财富收入，按实验利率法证实利息收入，在回购期内逐日计提； (6)     公允价值变动收益系本基金抓有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融财富、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得 或损失；                          第 29 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 (7)    其他收入在本基金履行了基金合同中的践约义务，即在客户取得作事箝制权时证实收 入。       本基金的料理东谈主报酬和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金经受关联作事的期间计 入当期损益。 以摊余成本计量的金融欠债在抓有期间证实的利息支拨按实验利率法盘算推算，实验利率法与直线法 互异较小的则按直线法盘算推算。       由于本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额收取销售作事费，各基金份额类 别对应的可分派收益将有所不同，本基金并吞基金份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权； 在合适相关基金分成条件的前提下，本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可聘请现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不聘请，本 基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别聘请不同的 分成方式； 基金收益分派后基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元 基金份额收益分派金额后不行低于面值； 法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。 在不抵牾法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的条件下诊治基金收益的分派原则，不 需召开基金份额抓有东谈主大会。       运筹帷幄分部是指本基金内同期骄气下列条件的组成部分： (1)    该组成部分概略在日常行动中产生收入、发生用度；                          第 30 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 (2)    概略按期评价该组成部分的运筹帷幄效果，以决定向其配置资源、评价其功绩； (3)    概略取得该组成部分的财务现象、运筹帷幄效果和现款流量等相关司帐信息。 如果两个或多个运筹帷幄分部具有相似的经济特征，而况骄气一定条件的，则合并为一个运筹帷幄分部。 本基金面前以一个运筹帷幄分部运作，不需要进行分部汇报的走漏。       编制财务报表时，本基金需要期骗推测和假设，这些推测和假设会对司帐计谋的应用及财富、 欠债、收入和支拨的金额产生影响。实验情况可能与这些推测不同。本基金对推测触及的要津假 设和不祥情因素的判断进行抓续评估，司帐推测变更的影响在变更当期和将来期间赐与证实。 对于证券交易所上市的股票，若出现要紧事项停牌或交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃） 等情况，本基金根据中国证监会公告201713 号《中国证券监督料理委员会对于证券投资基金估 值业务的率领观念》         ，根据具体情况接纳《对于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的告知》 提供的指数收益法、市盈率法、现款流量折现法等估值本事进行估值。 对于在刊行时明确一按期限限售期的股票，根据中基协发20176 号《对于发布资运动受限股票估值指引（试行）>的告知》，在估值日按照运动受限股票盘算推算公式详情估值日流 通受限股票的价值。 根据《对于固定收益品种的估值处理表率》（以下简称“估值处理表率”）在银行间债券阛阓、上 海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及中国证监会认同的其他交易样式上市交易或 挂牌转让的固定收益品种（估值处理表率另有规矩的除外），接纳第三方估值基准作事机构提供的 价钱数据进行估值。 对于基金投资，根据中基协发20173 号《对于发布的告知》 之附件《基金中基金估值业务指引（试行）》，本基金对于方向 ETF 投资，按方向 ETF 估值日的份 额净值估值。                        第 31 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   本基金在本汇报期内未发生要紧司帐计谋变更。   本基金在本汇报期内未发生要紧司帐推测变更。   本基金在本汇报期内未发生要紧司帐过失改良。   根据财税2002128 号《对于通达式证券投资基金相关税收问题的告知》、财税 2004 78 号文《对于证券投资基金税收计谋的告知》、财税 2012 85 号文《对于实施上 市公司股息红利离别化个东谈主所得税计谋相关问题的告知》、财税 2015 101 号《对于上市公 司股息红利离别化个东谈主所得税计谋相关问题的告知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年 第 78 号《对于链接实施寰宇中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利离别化个东谈主所得税计谋的 公告》、深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所对于作念好证券交易印花税 征收方式诊治职责的告知》、财税 2008 1 号文《对于企业所得税多少优惠计谋的告知》、 财税 2016 36 号文《对于全面推开营业税改征升值税试点的告知》、财税201646 号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业相关计谋的告知》、财税201670 号《对于金融机构 同行交游等升值税计谋的补充告知》、财税 2016       140 号文《对于明确金融、房地产开发、 教导缓助作事等升值税计谋的告知》、财税 2017       2 号文《对于资管产物升值税计谋相关问 题的补充告知》、财税 2017 56 号《对于资管产物升值税相关问题的告知》、财税 201790 号《对于租入固定财富进项税额抵扣等升值税计谋的告知》、财税2023 39 号《关 于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告 2024 年第 8 号《对于延续实施寰宇 中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利离别化个东谈主所得税计谋的公告》过甚他关联税务法例和 实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： a)资管产物料理东谈主运营资管产物过程中发生的升值税应税行动，以料理东谈主为升值税征税东谈主，暂适 用概略计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。 证券投资基金料理东谈主期骗基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征升值税；对国债、地 方政府债利息收入以及金融同行交游取得的利息收入免征升值税；同行入款利息收入免征升值税                      第 32 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 以及一般入款利息收入不征收升值税。资管产物料理东谈主运营资管产物提供的贷款作事，以产生的 利息及利息性质的收入为销售额。 b)对质券投资基金从证券阛阓中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股权的股息、红 利收入、债券的利息收入过甚他收入，暂不征收企业所得税。 对投资者从证券投资基金分派中取得的收入，暂不征收企业所得税。 c)对基金从上市公司、寰宇中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公 司”）取得的股息红利所得，抓股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应 征税所得额；抓股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应征税所得额；抓股期 限跳跃 1 年的，暂免征收个东谈主所得税。对基金抓有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述规矩盘算推算征税，抓股时间自解禁日起盘算推算；解禁前取得的股息、红利收入链接暂 减按 50%计入应征税所得额。上述所得长入适用 20%的税率计征个东谈主所得税。 对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 20%的个东谈主 所得税。 d)基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。 e)对基金运营过程中交纳的升值税，分别按照证券投资基金料理东谈主所在地适用的税率，盘算推算交纳 城市防范拓荒税、教导费附加和地方教导附加。                                                       单元：东谈主民币元                           本期末                     上年度末        名堂 活期入款                          12，841，810.68           10，988，978.24 即是：本金                         12，839，158.97           10，987，151.66   加：应计利息                           2，651.71                1，826.58   减：坏账准备                                 -                       -                          第 33 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 按期入款                                            -                            - 即是：本金                                           -                            -   加：应计利息                                        -                            -   减：坏账准备                                        -                            - 其中：入款期限 1 个月                                                 -                            - 以内   入款期限 1-3 个月                                   -                            -   入款期限 3 个月以上                                   -                            - 其他入款                                            -                            - 即是：本金                                           -                            -   加：应计利息                                        -                            -   减：坏账准备                                        -                            -        算计                        12，841，810.68                    10，988，978.24                                                                   单元：东谈主民币元                                         本期末      名堂                            2024 年 12 月 31 日                    成本            应计利息               公允价值         公允价值变动 股票                          -               -               -                - 贵金属投资-金交                    -               -               -                - 所黄金合约      交易所市                   -               -               -                -      场 债券   银行间市                   -               -               -                -      场      算计                     -               -               -                - 财富撑抓证券                      -               -               -                - 基金              290，172，949.72              -   205，277，686.40   -84，895，263.32 其他                          -               -               -                -      算计         290，172，949.72              -   205，277，686.40   -84，895，263.32                                        上年度末      名堂                            2023 年 12 月 31 日                    成本            应计利息               公允价值         公允价值变动 股票                          -               -               -                - 贵金属投资-金交                    -               -               -                - 所黄金合约      交易所市                   -               -               -                -      场 债券   银行间市                   -               -               -                -      场      算计                     -               -               -                - 财富撑抓证券                      -               -               -                - 基金              237，003，979.32              -   133，829，814.54               -                             第 34 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 其他                           -               -                 -                  -      算计          237，003，979.32              -     133，829，814.54                - 注：基金投资均为本基金抓有的方向 ETF 的份额，按估值日方向 ETF 的份额净值详情公允价值。 本基金可接纳什物申赎的方式或证券二级阛阓交易的方式进行方向 ETF 份额的买卖。   无余额。   无余额。   无余额。   无余额。                                                                      单元：东谈主民币元                                    本期末                             上年度末           名堂 应付券商交易单元保证金                                          -                            - 应付赎回费                                            146.16                      45.55 应付证券出借违约金                                            -                            - 应付交易用度                                   2，297.07                                 - 其中：交易所阛阓                                 2，297.07                                 -      银行间阛阓                                           -                            - 应付利息                                                 -                            - 预提审计费                                   42，000.00                        60，000.00 预提信息走漏费                                120，000.00                       120，000.00           算计                           164，443.23                       180，045.55                                                                 金额单元：东谈主民币元                    华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 A                                             本期        名堂                     2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                           基金份额（份）                              账面金额 上年度末                              98，001，974.64                     98，001，974.64                              第 35 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 本期申购                          231，675，116.29               231，675，116.29 本期赎回（以“-”号填列）                 -56，449，084.61               -56，449，084.61 基金拆分/份额折算前                                  -                          - 基金拆分/份额折算诊治                                 -                          - 本期申购                                        -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                               -                          - 本期末                           273，228，006.32               273，228，006.32                 华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 C                                          本期         名堂                 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                       基金份额（份）                            账面金额 上年度末                          197，074，639.29               197，074，639.29 本期申购                          220，495，722.87               220，495，722.87 本期赎回（以“-”号填列）                -235，320，534.16              -235，320，534.16 基金拆分/份额折算前                                  -                          - 基金拆分/份额折算诊治                                 -                          - 本期申购                                        -                          - 本期赎回（以“-”号填列）                               -                          - 本期末                           182，249，828.00               182，249，828.00 注：申购含红利再投、调遣入份额；赎回含调遣出份额。                                                             单元：东谈主民币元                 华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 A       名堂        已达成部分                未达成部分               未分派利润算计 上年度末              -8，826，284.46      -41，939，009.86        -50，765，294.32 加：司帐计谋变更                     -                      -                   -  前期过失改良                      -                      -                   -    其他                        -                      -                   - 本期期初              -8，826，284.46      -41，939，009.86        -50，765，294.32 本期利润              -7，273，095.13           7，739，287.02         466，191.89 本期基金份额交易产                  -25，330，721.98      -66，807，235.47        -92，137，957.45 生的变动数 其中：基金申购款         -32，547，062.17      -90，273，634.08       -122，820，696.25     基金赎回款          7，216，340.19          23，466，398.61      30，682，738.80 本期已分派利润                      -                      -                   - 本期末              -41，430，101.57      -101，006，958.31      -142，437，059.88                 华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 C       名堂        已达成部分                未达成部分               未分派利润算计 上年度末             -18，324，328.41      -84，178，693.56       -102，503，021.97 加：司帐计谋变更                     -                      -                   -  前期过失改良                      -                      -                   -    其他                        -                      -                   -                          第 36 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 本期期初              -18，324，328.41       -84，178，693.56      -102，503，021.97 本期利润              -11，738，597.70          10，539，614.44      -1，198，983.26 本期基金份额交易产 生的变动数 其中：基金申购款          -28，097，405.19       -92，850，263.65      -120，947，668.84      基金赎回款         29，893，462.30          99，190，307.27     129，083，769.57 本期已分派利润                       -                      -                      - 本期末               -28，266，869.00       -67，299，035.50       -95，565，904.50                                                              单元：东谈主民币元                                 本期                      上年度可比期间        名堂         2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31     2023 年 1 月 1 日至 2023                                 日                         年 12 月 31 日 活期入款利息收入                                73，693.98                76，084.22 按期入款利息收入                                         -                          - 其他入款利息收入                                         -                          - 结算备付金利息收入                                 1，233.82                  639.10 其他                                          123.60                  160.97 算计                                      75，051.40                76，884.29                                                              单元：东谈主民币元                             本期                           上年度可比期间        名堂           2024年1月1日至2024年12月               2023年1月1日至2023年12 股票投资收益——买卖                                              -                              - 股票差价收入 股票投资收益——赎回                                              -                              - 差价收入 股票投资收益——申购                                    -48，576.90                               - 差价收入 股票投资收益——证券                                              -                              - 出借差价收入 算计                                 -48，576.90                               -   无。   无。                           第 37 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                                                               单元：东谈主民币元                                本期                        上年度可比期间        名堂               2024年1月1日至2024年12             2023年1月1日至2023年                               月31日                         12月31日 申购基金份额总额                         72，567，500.00                           - 减：现款支付申购款总额                      70，147，745.61                           - 减：申购股票成本总额                       11，728，415.76                           - 减：交易用度                                3，049.12                           - 加：申购可收退补款                         9，263，133.59                           - 申购差价收入                              -48，576.90                           -                                                             单元：东谈主民币元                               本期                       上年度可比期间        名堂          2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12     2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12                             月 31 日                        月 31 日 卖出/赎回基金成交总额                    23，997，239.30                 26，866，620.40 减：卖出/赎回基金成本总额                  42，821，158.05                 40，213，395.70 减：买卖基金差价收入应缴                                            -                             - 纳升值税额 减：交易用度                              2，053.75                      3，349.19 基金投资收益                        -18，825，972.50                -13，350，124.49   无。   无。   无。   无。   无。                           第 38 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   无。   无。                                                              单元：东谈主民币元                                   本期                     上年度可比期间        名堂称呼             2024 年 1 月 1 日至 2024 年        2023 年 1 月 1 日至 2023     股票投资                                      -                           -     债券投资                                      -                           -     财富撑抓证券投资                                  -                           -     基金投资                          18，278，901.46              -40，468，903.55     贵金属投资                                     -                           -     其他                                        -                           -     权证投资                                      -                           - 减：应税金融商品公允价                                               -                           - 值变动产生的预估升值税        算计                         18，278，901.46              -40，468，903.55                                                              单元：东谈主民币元                                 本期                       上年度可比期间        名堂            2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12        2023 年 1 月 1 日至 2023                             月 31 日                      年 12 月 31 日 基金赎回费收入                              173，469.22                   16，276.84 基金调遣费收入                                2，359.83                    2，068.43        算计                            175，829.05                   18，345.27   无。                                                               单元：东谈主民币元                             本期                        上年度可比期间        名堂        2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12   2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31                            月 31 日                          日 审计用度                             42，000.00                        60，000.00 信息走漏费                           120，000.00                       120，000.00 证券出借违约金                                  -                                -                             第 39 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 银行汇划费                        2，675.06              2，352.41 其他                              22.00                 24.00        算计                  164，697.06             182，376.41   无。   无。             关联方称呼                       与本基金的关系  华安基金料理有限公司(“华安基金”)        基金料理东谈主、基金注册登记机构、基金销售机构  中国农业银行股份有限公司（“中国农业        基金托管东谈主、基金销售机构  银行”    ）  国泰君安证券股份有限公司              基金料理东谈主的推进、基金销售机构  上海上国投财富料理有限公司             基金料理东谈主的推进  上海工业投资(集团)有限公司            基金料理东谈主的推进  上海锦江国外投良友理有限公司            基金料理东谈主的推进  国泰君安投良友理股份有限公司            基金料理东谈主的推进  华安财富料理（香港）有限公司            基金料理东谈主的全资子公司  华安将来财富料理（上海）有限公司          基金料理东谈主的全资子公司  华安中证新能源汽车交易型通达式指数         本基金的基金料理东谈垄断理的其他基金  证券投资基金（        “方向 ETF”） 注：下述关联交易均在浮浅业务范围内按一般买卖条件签订。   无。   无。   无。   无。   无。                         第 40 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   无。                                                            单元：东谈主民币元                                  本期                   上年度可比期间          名堂            2024 年 1 月 1 日至 2024 年     2023 年 1 月 1 日至 2023 当期发生的基金应支付的料理费                       46，349.47                48，759.21 其中：应支付销售机构的客户防范 费 应支付基金料理东谈主的净料理费                      -252，771.68              -324，781.19 注：（1）本基金投资方向 ETF 部分不收取料理费。在经常情况下，本基金的料理费按前一日基金 财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×基金料理费年费率/当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分；若 为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。   （2）由于基金料理东谈主不得对基金财产中抓有的本身料理的基金部分收取料理费，但客户防范 费的收取表率并不调减，故出现净料理费为负值的情况。                                                            单元：东谈主民币元                                本期                    上年度可比期间          名堂          2024 年 1 月 1 日至 2024 年      2023 年 1 月 1 日至 2023 当期发生的基金应支付的托管费                       9，269.89                 9，751.89 注：本基金投资方向 ETF 部分不收取托管费。在经常情况下，本基金的托管费按前一日基金财富 净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年 费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×基金托管费年费率/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分；若                         第 41 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。                                                          单元：东谈主民币元                                          本期 获取销售作事费的各关                            当期发生的基金应支付的销售作事费 联方称呼                    华安中证新能源汽车         华安中证新能源汽车                                                               算计                    ETF 发起式汇集 A       ETF 发起式汇集 C 国泰君安证券股份有限                                  -              6.27               6.27 公司 华安基金料理有限公司                       -          5，584.15           5，584.15 中国农业银行股份有限                                  -         33，058.61          33，058.61 公司 算计                               -         38，649.03          38，649.03                                       上年度可比期间 获取销售作事费的各关                            当期发生的基金应支付的销售作事费 联方称呼                    华安中证新能源汽车         华安中证新能源汽车                                                               算计                     ETF 发起式汇集 A       ETF 发起式汇集 C 国泰君安证券股份有限                                  -              3.12               3.12 公司 华安基金料理有限公司                       -          3，866.16           3，866.16 中国农业银行股份有限                                  -         38，409.75          38，409.75 公司 算计                               -         42，279.03          42，279.03 注：本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按 C 类基金份额前一日 基金财富净值的 0.20%年费率计提。盘算推算方法如下：   H=E×C 类基金销售作事费年费率/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。   无。                          第 42 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报         情况   无。         的情况   无。                                                          份额单元：份                                          本期 名堂                     华安中证新能源汽车 ETF 发起式           华安中证新能源汽车 ETF 发                           汇集 A                      起式汇集 C 基金合同成功日（ 2021 年                                            -                  - 汇报期初抓有的基金份额                    10，000，000.00                  - 汇报期间申购/买入总份额                               -                  - 汇报期间因拆分变动份额                                -                  - 减：汇报期间赎回/卖出总份                                            -                  - 额 汇报期末抓有的基金份额                    10，000，000.00                  - 汇报期末抓有的基金份额 占基金总份额比例                                      上年度可比期间 名堂                     华安中证新能源汽车 ETF 发起式           华安中证新能源汽车 ETF 发                           汇集 A                      起式汇集 C 基金合同成功日（ 2021 年                                            -                  - 汇报期初抓有的基金份额                    10，000，000.00                  - 汇报期间申购/买入总份额                             0.00                 - 汇报期间因拆分变动份额                                -                  - 减：汇报期间赎回/卖出总份                                            -                  - 额 汇报期末抓有的基金份额                    10，000，000.00                  - 汇报期末抓有的基金份额 占基金总份额比例                         第 43 页 共 62 页                  华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 注：基金料理东谈主投成本基金关联的用度合适基金招募书和关联公告的规矩。                                                                  份额单元：份                      华安中证新能源汽车 ETF 发起式汇集 A                       本期末                                上年度末  关联方名                          抓有的基金份额                             抓有的基金份额   称         抓有的                                  抓有的                          占基金总份额的比                           占基金总份额的比例            基金份额                                 基金份额                            例（%）                                （%） 华安将来 财富料理 （上海）有 限公司                                                                  单元：东谈主民币元                           本期                                                        上年度可比期间   关联方称呼                                          2023年1月1日至2023年12月31日                  期末余额        当期利息收入              期末余额            当期利息收入 农业银行         12，841，810.68          73，693.98    10，988，978.24      76，084.22    无。    于 2024 年 12 月 31 日，本基金抓有 278，909，900.00 份方向 ETF 基金份额，占其总份额的比 例为 58.51%，(2023 年 12 月 31 日，本基金抓有 181，193，900.00 份方向 ETF 基金份额，占其总份 额的比例为 35.14%)。    无。    无。    无。                                第 44 页 共 62 页                 华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   无。   无。   无。   本基金属于 ETF 汇集基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此预期风险与预期收益高于夹杂 基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于方向 ETF，精细追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所代表的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金的基金料理东谈主建立了董事会、监事会、料理层、合规与风险料理委员会、看管长、合 规监察稽核部、风险料理部与部门风险合规员各负其责的多档次的风险料理体系，形成高效运转、 灵验制衡的监督握住机制，保证风险料理的贯彻推论。本基金的基金料理东谈主在董事会下诞生风险 箝制委员会，负责制订公司的风险料理计谋，颁布长入的风险界说和风险评估表率；在料理层层 面诞生合规与风险料理委员会，接洽和制定公司日常运筹帷幄过程中风险驻防和箝制措施；在业务操 作层面风险料理职责主要由合规监察稽核部和风险料理部负责，和洽并与各部门合营完成风险管 理各项职责。 本基金的基金料理东谈主对于金融器用的风险料理方法主若是通过定性分析和定量分析的方法去估测 各式风险产生的可能损失。从定性分析的角度开赴，判断风险损失的严重进度和出现同类风险损 失的频度。从定量分析的角度开赴，根据本基金的投资方向，结合基金财富所期骗金融器用，通 过特定的风险量化方针、模子，形成通例的量化汇报，详情风险损失的礼貌和相应置信进度，及 时可靠地对各式风险进行监督、检验和评估，并通过相应有筹画，将风险箝制在可承受的范围内。   信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约包袱，或者基金所投资证券之刊行东谈主 出现违约、断绝支付到期本息等情况，导致基金财富损结怨收益变化的风险。   本基金的基金料理东谈主在交易前对交易敌手的资信现象进行了充分的评估。本基金的银行入款 存放在经中国东谈主民银行和中国证券监督料理委员会所批准的具有基金托管经验和基金代销经验的 银行，并根据本基金的基金料理东谈垄断理交易敌手的教会进行筛选，因而与这些银行入款关联的信                          第 45 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 用风险不要紧。本基金在银行间同行阛阓进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方 式进行限制以箝制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限包袱公司为 交易敌手完成证券交收和款项清理，违约风险可能性很小。   本基金的基金料理东谈主建立了信用风险料理经由，通过对投资品种信用品级评估来箝制证券发 行东谈主的信用风险，且通过散播化投资以散播信用风险。   流动性风险是指基金在履行与金融欠债相关的义务时遭受资金清寒的风险。本基金的流动性 风险一方面来自于基金份额抓有东谈主可随时要求赎回其抓有的基金份额，另一方面来自于投资品种 所处的交易阛阓不活跃而带来的变现困难或因投资麇集而无法在阛阓出现剧烈波动的情况下以合 理的价钱变现。   针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金料理东谈主逐日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求，保抓基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金料理 东谈主在基金合同中设想了多半赎回条件，约定在相等情况下赎回央求的处理方式，箝制因通达申购 赎回模式带来的流动性风险，灵验保险基金抓有东谈主利益。   本基金的基金料理东谈主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作料理办法》及 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》等法例的要求对本基金组合伙产的流动性 风险进行料理，通过孤立的风险料理部门对本基金的组合抓仓麇集度方针、运动受限制的投资品 种比例以及组合在短时间内变现智商的空洞方针等流动性方针进行抓续的监测和分析。   本基金投资于一家公司刊行的证券市值不跳跃基金财富净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金料理东谈垄断理的其他基金共同抓有一家公司刊行的证券不得跳跃该证券的 10%。本基金与由本 基金的基金料理东谈垄断理的其他通达式基金共同抓有一家上市公司刊行的可运动股票不得跳跃该上 市公司可运动股票的 15%，本基金与由本基金的基金料理东谈垄断理的一皆投资组合抓有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%(完全按摄影关指数组成比例进行证 券投资的通达式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。   本基金所抓部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行阛阓交易，部分基金财富流 通暂时受限制不行解放转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融财富方式 借入短期资金应酬流动性需求，其上限一般不跳跃基金抓有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限财富的市值算计不得跳跃基金财富净值的 15%。   本基金的基金料理东谈主逐日对基金组合伙产中 7 个职责日可变现财富的可变现价值进行审慎评                       第 46 页 共 62 页                    华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 估与测算，确保逐日证实的净赎回央求不得跳跃 7 个职责日可变现财富的可变现价值。   同期，本基金的基金料理东谈主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的麇集度；按照穿 透原则对交易敌手的财务现象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的遵法造访与严格的准入料理， 以及对不同的交易敌手实施交易额度料理并进行动态诊治等措施严格料理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金料理东谈主建立了逆回购交易质押品料理轨制： 根据质押品的天禀详情质押率水平；抓续监测质押品的风险现象与价值变动以确保质押品按公允 价值盘算推算足额；并在与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易时，可经受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保抓一致。   空洞上述各项流动性方针的监测落幕及流动性风险料理措施的实施，本基金在本汇报期内流 动秉性况爽气。   阛阓风险是指基金所抓金融器用的公允价值或将来现款流量因所处阛阓万般价钱因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。   利率风险是指金融器用的公允价值或将来现款流量受阛阓利率变动而发生波动的风险。利率 明锐性金融器用均濒临由于阛阓利率上涨而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融器用 还濒临每个付息期间收尾根据阛阓利率重新订价时对于将来现款流影响的风险。   本基金的基金料理东谈主按期对本基金濒临的利率明锐性缺口进行监控，并通过诊治投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行料理。   本基金抓有及承担的大部分金融财富和金融欠债不计息，因此本基金的收入及运筹帷幄行动的现 金流量在很猛进度上孤立于阛阓利率变化。本基金抓有的利率明锐性财富主要为银行入款、结算 备付金和存出保证金等。                                                                           单元：东谈主民币元      本期末       财富 货币资金               12，841，810.68           -           -             -     12，841，810.68 结算备付金                 18，513.12            -           -             -         18，513.12 存出保证金                 21，436.04            -           -             -         21，436.04 交易性金融财富                       -            -           - 205，277，686.40    205，277，686.40 应收申购款                         -            -           -    140，342.99        140，342.99     财富所有           12，881，759.84           -           - 205，418，029.39    218，299，789.23                                    第 47 页 共 62 页                    华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报       欠债 应付赎回款                         -            -           -     638，361.94       638，361.94 应付料理东谈主报酬                       -            -           -       5，558.16         5，558.16 应付托管费                         -            -           -       1，111.66         1，111.66 应付销售作事费                       -            -           -      15，444.30        15，444.30 其他欠债                          -            -           -     164，443.23       164，443.23     欠债所有                      -            -           -     824，919.29       824，919.29  利率明锐度缺口           12，881，759.84           -           - 204，593，110.10   217，474，869.94     上年度末       财富 货币资金               10，988，978.24           -           -              -    10，988，978.24 结算备付金                 15，082.48            -           -              -        15，082.48 存出保证金                   5，703.83           -           -              -         5，703.83 交易性金融财富                       -            -           - 133，829，814.54   133，829，814.54 应收申购款                         -            -           -     703，817.10       703，817.10     财富所有           11，009，764.55           -           - 134，533，631.64   145，543，396.19       欠债 应付赎回款                         -            -           -   2，057，100.80     2，057，100.80 应付料理东谈主报酬                       -            -           -       3，499.78         3，499.78 应付托管费                         -            -           -         699.95           699.95 应付清理款                         -            -           -   1，478，059.11     1，478，059.11 应付销售作事费                       -            -           -      15，693.36        15，693.36 其他欠债                          -            -           -     180，045.55       180，045.55     欠债所有                      -            -           -   3，735，098.55    3，735，098.55  利率明锐度缺口           11，009，764.55           -           - 130，798，533.09   141，808，297.64 注：表中所示为本基金财富及欠债的公允价值，并按照合约规矩的重新订价日或到期日孰早者进 行了分类。   于 2024 年 12 月 31 日，本基金未抓有交易性债券投资(2023 年 12 月 31 日：同)，因此阛阓 利率的变动对于本基金财富净值无要紧影响(2023 年 12 月 31 日：同)。   外汇风险是指金融器用的公允价值或将来现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的系数财富及欠债以东谈主民币计价，因此无要紧外汇风险。   其他价钱风险是指基金所抓金融器用的公允价值或将来现款流量因除阛阓利率和外汇汇率以 外的阛阓价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同行阛阓 交易的股票和债券，所濒临的其他价钱风险开首于单个证券刊行主体本身运筹帷幄情况或特殊事项的                                    第 48 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 影响，也可能开首于证券阛阓举座波动的影响。   本基金为方向 ETF 的汇集基金，方向 ETF 是接纳完全复制法达成对标的指数精细追踪的全被 动指数基金。本基金通过把一皆或接近一皆的基金财富投资于方向 ETF、标的指数成份股和备选 成份股进行被迫式指数化投资，达成对功绩比拟基准的精细追踪。本基金的基金料理东谈主按期结合 宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、财富配置、投资组合进行修正，来主动应酬可能发生的市 场价钱风险。   本基金通过投资组合的散播化裁减其他价钱风险。本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标 的指数成份股过甚备选成份股，其中投资于方向 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外， 本基金的基金料理东谈主逐日对本基金所抓有的证券价钱实施监控，按期期骗多种定量方法对基金进 行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)方针等来测试本基金濒临的潜在价钱风险，实时可靠地对 风险进行追踪和箝制。                                                          金额单元：东谈主民币元                       本期末                             上年度末      名堂                             占基金财富净值                          占基金财富净值              公允价值                             公允价值                              比例（%）                            比例（%） 交易性金融资                        -                -               -           - 产－股票投资 交易性金融资 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投                 -                -               -           - 资 养殖金融财富                        -                -               -           - －权证投资 其他                     -                -               -           - 算计         205，277，686.40           94.39   133，829，814.54       94.37           基金的阛阓价钱风险决定于功绩比拟基准的变动    假设           除上述基准之外的其他阛阓变量保抓不变                                     对财富欠债表日基金财富净值的    分析     关联风险变量的变                                      影响金额（单元：东谈主民币元）                             第 49 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                动      本期末 （2024 年 12 月 31       上年度末 （2023 年 12 月                       日）                        31 日 ）          功绩比拟基准上涨          功绩比拟基准下降                                -10，466，275.75             -6，970，631.68    公允价值计量落幕所属的档次，由对公允价值计量举座而言具有难受意旨的输入值所属 的最低档次决定： 第一档次：相似财富或欠债在活跃阛阓上未经诊治的报价； 第二档次：除第一档次输入值外关联财富或欠债径直或障碍可不雅察的输入值； 第三档次：关联财富或欠债的不可不雅察输入值。                                                           单元：东谈主民币元                             本期末                       上年度末  公允价值计量落幕所属的档次 第一档次                         205，277，686.40              133，829，814.54 第二档次                                      -                          - 第三档次                                      -                          -         算计                   205，277，686.40              133，829，814.54    本基金以导致各档次之间调遣的事项发寿辰为证实各档次之间调遣的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现要紧事项停牌、交易不活跃或非公开刊行等情况，本基 金不会于停牌日死党易归附活跃日历间、交易不活跃期间及限售期间将关联投资的公允价值 列入第一档次，并根据估值诊治中接纳的对公允价值计量举座而言具有难受意旨的输入值所 属的最低档次，详情关联投资的公允价值应属第二档次或第三档次。                        第 50 页 共 62 页                  华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报      本基金以导致各档次之间调遣的事项发寿辰为证实各档次之间调遣的时点。      本基金本期及上年度可比期间抓有的以公允价值计量的金融器用的公允价值所属档次未发生 要紧变动。      无。      本基金本汇报期末及上年度末均未抓有非抓续的以公允价值计量的金融器用。      本基金抓有的不以公允价值计量的金融器用为以摊余成本计量的金融财富和金融欠债， 这些金融器用因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。      收尾财富欠债表日，本基金无需要阐述的承诺事项。      收尾财富欠债表日，本基金无需要阐述的其他难受事项。      本财务报表已于 2025 年 3 月 26 日经本基金的基金料理东谈主批准。                         §8 投资组合汇报                                                       金额单元：东谈主民币元                                                      占基金总财富的比例 序号               名堂                   金额                                                         （%）        其中：股票                                    -                -        其中：债券                                    -                -                           第 51 页 共 62 页                       华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报              财富撑抓证券                                     -                     -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                         -                     -          产                                                                  金额单元：东谈主民币元                                                                          占基金资      序号         基金称呼     基金类型     运作方式          料理东谈主          公允价值        产净值比                                                                          例（%）                 华安中证                 新能源汽                                                 华安基金                 车交易型              交易型开                       205，277，6                 通达式指               放式                            86.40                                                  公司                 数证券投                  资基金      本基金本汇报期末未抓有股票。      本基金本汇报期末未抓有港股通股票。      本基金本汇报期末未抓有股票投资。                                                                  金额单元：东谈主民币元              股票代  序号                   股票称呼      本期累计买入金额             占期初基金财富净值比例(%)               码                                 第 52 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不商量关联交易费 用。   本基金本汇报期未卖出股票。                                                单元: 东谈主民币元 买入股票成本（成交）总额                                   11，728，415.76 卖出股票收入（成交）总额                                              - 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金 额（成交单价乘以成交数目）填列，不商量关联交易用度。   本基金本汇报期末未抓有债券投资。   本基金本汇报期末未抓有债券。   本基金本汇报期末未抓有财富撑抓证券。   本基金本汇报期末未抓有贵金属投资。   本基金本汇报期末未抓有权证投资。   为灵验箝制指数的追踪舛误，本基金在注重风险料理的前提下，根据风险料理的原则，以套 期保值为主义，将限度期骗股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等 特色，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效果进行实时、灵验地诊治和优化，并提高投资组 合的运作效用等。                         第 53 页 共 62 页                  华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   无。   无。      汇报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本汇报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访的，也莫得在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。                                                     单元：东谈主民币元    序号                 称呼                     金额   本基金本汇报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本汇报期末前十名股票中不存在运动受限情况。                         §9 基金份额抓有东谈主信息                                                     份额单元：份            抓有东谈主    户均抓有的基                   抓有东谈主结构 份额级别             户数     金份额            机构投资者            个东谈主投资者                            第 54 页 共 62 页                     华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报            （户）                                                                                         占总                                                             占总份                                                                                         份额                                             抓有份额            额比例          抓有份额                                                                                         比例                                                             （%）                                                                                         （%） 华安中证 新能源汽 车 ETF 发     4，499        60，730.83     178，153，101.90        65.20      95，074，904.42   34.80 起式汇集 A 华安中证 新能源汽 车 ETF 发    10，655        17，104.63         11，145，786.90      6.12     171，104，041.10   93.88 起式汇集 C     算计     15，154        30，056.61     189，298，888.80        41.56     266，178，945.52   58.44 注：分级基金机构/个东谈主投资者抓有份额占总份额比例的盘算推算中，对下属两级基金，比例的分母采 用各自级别的份额，对算计数，比例的分母接纳下属两级基金份额的算计数（即期末基金份额总 额）。                                                                          占基金总份额比例  名堂                 份额级别                     抓有份额总和（份）                                                                             （%） 基金管       华安中证新能源汽车 ETF 发 理东谈主所       起式汇集 A 有从业 东谈主员抓       华安中证新能源汽车 ETF 发 有本基       起式汇集 C 金                      算计                                205，109.59                       0.05     无。                                      抓有份额                                                                        发起份额占       发起份额                                      占基金总 名堂                  抓有份额总和                         发起份额总和              基金总份额       承诺抓有                                      份额比例                                          期限                                                                        比例(%)                                      (%) 基金料理东谈主固有资 金 基金料理东谈主高等管                                -               -                 -             -   - 理东谈主员                                      第 55 页 共 62 页                   华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 基金司理等东谈主员                      -           -              -       -    - 基金料理东谈主推进                      -           -              -       -    -                              -           -              -       -    - 其他      算计                                                              - 注：收尾本汇报期末，本发起式基金发起资金抓有份额已届满三年。                          §10 通达式基金份额变动                                                                          单元：份                    华安中证新能源汽车 ETF 发起式联                 华安中证新能源汽车 ETF 发起式联       名堂                           接A                                 接C 基金合同成功日 （2021 年 10 月 19                     63，110，742.14                88，254，890.70 日）基金份额总额 本汇报期期初基金 份额总额 本汇报期基金总申 购份额 减：本汇报期基金 总赎回份额 本汇报期基金拆分                                                   -                         - 变动份额 本汇报期期末基金 份额总额                              §11 要紧事件揭示    汇报期内无基金份额抓有东谈主大会决议。 告》，范伊然女士新任本基金料理东谈主的副总司理。    无。                                   第 56 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   汇报期内无触及本基金财产、基金托管业务的诉讼。汇报期内基金料理东谈主无触及本基金财 产的诉讼   本汇报期内无基金投资策略的变嫌。   本基金自 2024 年 9 月 14 日起更换司帐师事务所，由普华永谈中天司帐师事务所（特 殊等闲合伙）变更为毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）                            。这次变更也曾华安基金料理 有限公司董事会审议通过，并已按照关联规矩及基金合同约定告知基金托管东谈主。   汇报年度应支付给毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）的报酬为东谈主民币 42，000.00 元。   面前该审计机构已提供审计作事的联贯年限：自 2024 年 9 月 14 日起于今。   本汇报期内无料理东谈主过甚高等料理东谈主员受检验或处罚等情况。   本基金托管东谈主过甚高等料理东谈主员在开展基金托管业务过程中无受检验或处罚等情况。                                                        金额单元：东谈主民币元                       股票交易                  应支付该券商的佣金        交易单                   占当期股票成                    占当期佣金 券商称呼                                                              备注        元数目     成交金额          交总额的比例         佣金         总量的比例                                (%)                       (%) 中信证券    2                          100.00   2，297.07     100.00   - 长江证券    1              -                -         -          -    - 东方证券    1              -                -         -          -    - 东吴证券    2              -                -         -          -    - 广发证券    2              -                -         -          -    -                             第 57 页 共 62 页              华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报 国泰君安     2           -               -   -        -   - 国投证券     1           -               -   -        -   - 上海证券     1           -               -   -        -   - 太平洋证 券 招商证券     4           -               -   -        -   - 中信建投     3           -               -   -        -   - 注：本部分的数据统计时间区间与本汇报的汇报期一致；本公司网站走漏的《华安基金料理有限 公司旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金支付情况（2024 年度）                                  》的汇报期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。敬请投资者关心上述汇报统计时间区间的口径互异。   基金料理东谈主负责聘请证券公司，租用证券公司交易单元进行证券投资，或奉求证券公司办理 证券投资，聘请表率为：   （1）财务现象爽气，运筹帷幄行动范例，合规风控智商较强，里面料理范例，具备健全的内控 轨制；   （2）提供研究作事的证券公司应当具备较好的研究智商和行业分析智商，有专门的研究服 务团队，提供高质地的研究汇报和较为全面的投研作事与撑抓（被迫股票型基金不适用）；   （3）交易作事智商较强，具备证券交易所需的高效、安全的通信条件，骄气基金进行证券 交易或结算的需要。   （1）候选证券公司的遵法造访   根据证券公司聘请表率及关联内控轨制要求，对质券公司进行甄选并对其开展遵法造访。   （2）候选证券公司的准入评估   对候选证券公司的财务现象、运筹帷幄行动、合规风控智商、交易、研究等作事智商进行空洞评 估，并经公司关联里面审批法子后完成证券公司准入。   （3）候选证券公司的审批法子   依据各候选证券公司的空洞评估落幕，择优选出拟新增证券公司，公司辅导对新增证券公司 空洞评估的落幕进行审核，并签署审批观念。   （4）公约签署及告知托管东谈主   基金料理东谈主与入选的证券公司签订关联公约，并告知基金托管东谈主。                          第 58 页 共 62 页               华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   新增交易单元的证券公司：国泰君安。   取销交易单元的证券公司：无。                                                       金额单元：东谈主民币元        债券交易         债券回购交易            权证交易               基金交易             占当                                占当                    占当                           占当期             期债                                期权                    期基                           债券回 券商          券成                                证成                    金成       成交金                 购成交 称呼          交总     成交金额              成交金额     交总      成交金额          交总        额                  总额的             额的                                额的                    额的                            比例             比例                                比例                    比例                            (%)             (%)                               (%)                   (%) 中信         -      -      -         -         -     -   41，385，196.00   87.23 证券 长江         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 东方         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 东吴         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 广发         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 国泰         -      -      -         -         -     -              -         - 君安 国投         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 上海         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 太平 洋证      -      -      -         -         -     -              -         - 券 招商         -      -      -         -         -     -              -         - 证券 中信         -      -      -         -         -     -    6，059，914.20   12.77 建投  序号           公告事项                    法定走漏方式             法定走漏日历       华安中证新能源汽车 ETF 发起式联            中国证监会基金电子披       接 2023 年第 4 季度汇报              露网站及基金料理东谈主网                           第 59 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报                              站                              中国证监会基金电子披      华安基金料理有限公司对于副总经      理任职的公告                              站      华安中证新能源汽车交易型通达式         中国证监会基金电子披                              中国证监会基金电子披      华安基金料理有限公司旗下部分基      金 2023 年年度汇报的辅导性公告                              站      华安基金料理有限公司旗下部分基         中国证监会基金电子披      告                       站                              中国证监会基金电子披      华安中证新能源汽车 ETF 发起式联      接 2024 年第 1 季度汇报                              站      华安中证新能源汽车 ETF 发起式联      中国证监会基金电子披      号）                      站                              中国证监会基金电子披      华安中证新能源汽车 ETF 发起式联      接 A 基金产物汉典纲领更新                              站                              中国证监会基金电子披      华安中证新能源汽车 ETF 发起式联      接 C 基金产物汉典纲领更新                              站      华安基金料理有限公司旗下部分基         中国证监会基金电子披      告                       站                              中国证监会基金电子披      华安中证新能源汽车 ETF 发起式联      接 2024 年第 2 季度汇报                              站                              中国证监会基金电子披      华安基金料理有限公司旗下部分基      金 2024 年中期汇报的辅导性公告                              站                              中国证监会基金电子披      华安中证新能源汽车 ETF 汇集 2024      年中期汇报                              站      华安中证新能源汽车交易型通达式         中国证监会基金电子披      华安基金料理有限公司旗下部分基         中国证监会基金电子披      告                       站                       第 60 页 共 62 页                华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报        下部分基金风险品级的公告                露网站及基金料理东谈主网                                    站                                    中国证监会基金电子披        对于基金电子交易平台延伸工行直        勾通算方式费率优惠行动的公告                                    站                                    中国证监会基金电子披        对于基金电子直销平台延伸“微钱        宝”账户交易费率优惠行动的公告                                    站 注：前款所涉要紧事件已看成临时汇报在指定序论上走漏。                §12 影响投资者有筹画的其他难受信息                 汇报期内抓有基金份额变化情况                      汇报期末抓有基金情况 投资者         抓有基金份                                                                     份额 类别          额比例达到         期初       申购       赎回        序号                                             抓有份额          占比             或者跳跃 20%      份额       份额       份额                                                                     （%）             的时间区间  机构    1                   0.00              0.00   91，114，066.92   20.00                             产物独到风险 本基金汇报期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或者跳跃 20%的情形。如该单一投资者 大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。    《华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金招募阐述书》    《华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金托管公约》 的文献；   基金料理东谈主和基金托管东谈主的住所，并登载于基金料理东谈主互联网站 http://www.huaan.com.cn。                            第 61 页 共 62 页             华安中证新能源汽车交易型通达式指数证券投资基金发起式汇集基金 2024 年年度汇报   投资者可登录基金料理东谈主互联网站查阅，或在营业时间内至基金料理东谈主或基金托管东谈主的住所 免费查阅。                                       华安基金料理有限公司                      第 62 页 共 62 页