欧美日韩中文字幕在线，播放   华安基金照料有限公司  华安医药生物股票型发起式     证券投资基金      基金合同  基金照料东说念主：华安基金照料有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司       二零二四年十二月 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同                  第一部分 序论      一、坚决本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、          《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息清楚照料办法》(以下简称“                               《信息清楚办 法》”)、     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》                            （以下简称“《流动 性风险照料规矩》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他联系规矩享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、华安医药生物股票型发起式证券投资基金由基金照料东说念主依照《基金法》、 基金合同过甚他联系规矩召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金照料东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当致密阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品府上摘要等信息 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 清楚文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金单一投资者（基金照料东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或卓著基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其规矩。   五、本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分 基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。   若基金钞票投资于港股，会靠近内地与香港股票阛阓往复互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复法律解释等互异带 来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可普遍往复， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   六、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外清楚波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。   八、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行 相应身手后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时间，基金照料东说念主将对基金简称进行非常标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓 股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的非常风险，详 见本基金招募说明书。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                           基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 股票型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 过甚更新 产品府上摘要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政礼貌以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正     《信息清楚办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                           基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息清楚照料办法》及颁布机关对其时时作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的校正        《流动性风险照料规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关 对其时时作念出的校正 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时时校正）及联系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主签订了基金销售办事 条约，办理基金销售业务的机构 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                              基金合同 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和交 收、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受华安基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、革新、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 绽放日 本基金参与港股通往复且该往复日为非港股通往复日，则本基金有权不绽放申购、 赎回，并按规矩进行公告） 范基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东说念主 和投资东说念主共同效用 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 由基金照料东说念主、基金照料东说念主推动、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基金 照料东说念主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基金 高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的基金照料东说念主推动、基金 照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规矩的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额革新为基 金照料东说念主照料的其他基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金革新中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金革新中转入申 请份额总和后的余额)卓著上一绽放日基金总份额的 10% 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息清楚办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开拓行股票、钞票扶植证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 事件 证券往复办事公司，向香港联合往复总共限公司（以下简称“香港联合往复所”） 进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往复所上市的股票 澳门额外行政区和台湾地区 基金份额持有东说念主办事的用度 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基金份额 分设不同的基金代码，并鉴别公布基金份额净值 类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 A 类基金份额 类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致 公允价值存在首要不敬佩性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在首要不敬佩性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在首要不敬佩性的 钞票 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   华安医药生物股票型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资办法   本基金重心投资于医药生物主题上市公司，在严格支配风险的前提下，力求 完结基金钞票的长久肃肃升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   六、发起资金的认购金额下限、持有期限下限   认购本基金的发起资金金额不少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有规矩的 除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募说明 书及基金产品府上摘要的规矩实践。   八、基金存续期限 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   不依期   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售办事费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金钞票入网提 销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别竖立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的情况下，根据基金履走时作情况，在履行适合身手后，基金照料东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法律解释进行调 整等，此项调整无需召开基金份额持有东说念主大会，但调整实施前基金照料东说念主需实时 公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主清楚的基金销售机构名录。   妥贴法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基 金产品府上摘要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 总共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实接管到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求及认 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权力。   三、基金份额认购金额的限制 期内可屡次认购，认购一收受理不得肃除。 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 计认购的基金份额数达到或者卓著基金总份额的 50%，基金照料东说念主不错采取比 例证明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权断绝 该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机 构的证明为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1，000 万元东说念主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同见效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金照料东说念主届时发布的公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                     基金合同                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同见效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 验资机构需在验资讲述中对发起资金提供方过甚持有份额进行成心说明。基金管 理东说念主自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金照料东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公 告。基金照料东说念主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列包袱： 期活期进款利息（税后）； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》见效日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔断，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述隔断规矩被取消、调动或补充时， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩实践。   《基金合同》见效满三年后赓续存续的，皆集 20 个使命日出现基金份额持 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当 在依期讲述中给以清楚；皆集 60 个使命日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的普遍往复日的往复时辰（若本基金参与港股通往复且该交 易日为非港股通往复日，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按规矩进行公告）， 但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更或其他非常情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东说念主可根据履行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购驱动公告中规矩。   基金照料东说念主自基金合同见效之日起不卓著 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中规矩。   在敬佩申购驱动与赎回驱动时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或革新 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 处理法律解释等在效用基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照料东说念主可在不违反法律法例规矩，并对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新法律解释驱动实施前依 照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的身手   投资东说念主必须根据销售机构规矩的身手，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通往复系统故障或港股通资金交收法律解释限制或其它非基金照料东说念主 及基金托管东说念主所能支配的身分影响业务处理历程，则赎回款项的支付时辰可相应 顺延至影响身分废除的下一使命日。   在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同      基金照料东说念主应以往复时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照料东说念主不错在不违反法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 构确乎接管到苦求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权力，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或联系公告。 体规矩请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险支配的需要，可采取上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金照料东说念主联系公告。 回份额的数目限制，或新增基金界限支配措施。基金照料东说念主必须在调整实施前依 照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在今日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇非常情况，经履 行适合身手，不错适合蔓延狡计或公告。 额的狡计详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决 定，并在招募说明书及基金产品府上摘要中列示。本基金 C 类基金份额不收取申 购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，灵验份额 单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基金产品府上摘要中列 示。赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的狡计方法和收费方式由基金照料东说念主根据基金合同的规矩敬佩，并在招募说明 书中列示。基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒 介上公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹画，针对基金 投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适合调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守联系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规矩。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法狡计当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普遍运行。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 理东说念主推动除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者卓著 50%， 或者变相回避 50%齐集度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金照料东说念主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 法狡计当日基金钞票净值。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况废除时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 革新中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金革新中转入苦求份额 总和后的余额)卓著前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   当基金出现大量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按普遍赎转身手实践。   （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被肃除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求卓著上一开 放日基金总份额的 10%，基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实阐明期办理，即自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述条目处理，即基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。具体见联系公告。   （4）暂停赎回：皆集 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照料东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得卓著 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同      当发生上述大量赎回并展期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各样基金份额净值。若暂停时辰卓著 1 日，基金照料东说念主不错根据《信息清楚办 法》的规矩自行敬佩增多公告的次数。 联系规矩，在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况 在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽放的公 告。   十一、基金革新   基金照料东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，联系法律解释由基金照料东说念主届时根据 联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机 构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非往复过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关规矩的方式处理。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于妥贴条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的措施收费。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的措施收取转托管费。   十四、依期定额投资筹画   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹画，具体法律解释由基金照料东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹画最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   十六、基金份额的往复和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市往复，或者依照法律法例规矩和基金合同约定在中国证监会招供的往复 场所或者通过其他方式进行转让，具体法律解释由基金照料东说念主另行规矩，并在业求实 施前依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   十七、基金份额的质押或其他业务   如联系法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主有权制定和实施相应的业务法律解释。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或联系公 告。   十九、在不违反联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的 前提下，经履行适合身手，基金照料东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                       基金合同            第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务     一、基金照料东说念主     （一） 基金照料东说念主简况     称呼：华安基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易检会区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     诞生辰期：1998 年 6 月 4 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199820 号     组织样式：有限包袱公司     注册老本：1.5 亿元     存续期限：持续筹备     研究电话：（021）38969999     （二） 基金照料东说念主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或革新申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗联系权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、革新、转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金鉴别 照料，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息清楚及 讲述义务；   （12）保守基金买卖深重，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照管人提供 办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号   组织样式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 293.52 亿元   筹备期限：永恒存续   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开清楚前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 明基金照料东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金照料东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系府上不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎复兴妥贴本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）致密阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息清楚，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同            第八部分 基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金措施、提高销售办事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会身手；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 经履行适合身手，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售办事费率或变更收费方式； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）增多、减少或调整基金份额分类办法及法律解释；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系基金申购、赎回、定 期定额投资、革新、收益分派、转托管、基金往复、非往复过户等业务法律解释；   （7）经履行适合身手，本基金推出新业务或新办事；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳纸质、麇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主敬佩并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错接纳纸质、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文牍中列明。   五、议事内容与身手   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主理东说念主按照下列第七条规矩身手敬佩和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，革新基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基 金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背根传闻明，不然提交 妥贴会议文牍中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议文牍规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后依照《信息清楚办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的非常约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节非常约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同    第九部分 基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和身手   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金照料东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换身手   （一） 基金照料东说念主的更换身手 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金照料东说念主； 持有东说念主大会决议见效后依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主办理基金照料业务的移交手续，临 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时接管。临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主联系的称呼字样。      （二） 基金托管东说念主的更换身手 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议见效后依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和身手 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管 东说念主； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金照料东说念主接管基金照料业务或新任或临时基金托管东说念主接管 基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基 金合同》的规矩赓续履行联系职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成毁伤， 同期负有义务协助新任或临时基金照料东说念主或新任或临时基金托管东说念主尽快顶住基 金钞票。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在赓续履行联系职责时间，仍有权按照本基 金合同的规矩收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容 被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法律解释协 商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他联系规矩坚决 托管条约。   坚决托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息清楚及相互监督等联系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的其他妥贴条件的机构 办理，但基金照料东说念主照章应当承担的包袱不因托付而罢黜。基金照料东说念主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金照料东说念主 和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、计帐及基金往复证明、披发 红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 定于驱动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资办法   本基金重心投资于医药生物主题上市公司，在严格支配风险的前提下，力求 完结基金钞票的长久肃肃升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联 合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可革新债券（含分离往复 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、钞票扶植证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥贴中国证监会联系 规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合 身手后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例为基金钞票的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不卓著股票钞票的 50%），投资于医药生物主题联系股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的 规矩实践。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行适合身手后，本基 金的投资比例相应调整。   三、投资策略 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   本基金接纳多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、阛阓利率水平、 资金供求身分、阛阓投资价值等方面，采取定量与定性相联接的分析方法，对质 券阛阓投资契机与风险进行笼统研判。   本基金照料东说念主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓用具 等钞票投资契机的举座评估，四肢钞票配置的进击依据。基金照料东说念主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币阛阓用具等钞票的配置比例。   （1）医药生物主题的界定   医药生物产业是常识密集、工夫含量高、多学科笼统高度且渗入率强的策略 性新兴产业，是成立健康中国和保险民生福祉的进击相沿。本基金以医药生物关 键工夫和中枢部件攻关、改进产品冲突和产业化为干线，挖掘医药产业结构优化 升级、生物工夫产业发展的契机，杰出以下领域的投资： 制备等工夫，如抗体药物、ADC 抗体偶联药物、细胞与基因调整成品、血成品、 新疫苗等； 平台开拓改良剂型、高端制剂类； 复方制剂、名贵中药材、优质品牌中药等； 端影像会诊装备、高性能体外会诊、医用机器东说念主、先进调整康复器械、人命扶植、 高端外科等高端化、智能化、精确化类产品；   本基金将对医药生物主题进行密切追踪，跟着阛阓环境的不竭变化，联系主 题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据履行情况调整联系主题主见的 界定，履行适合身手后，在更新的招募说明书中进行公告。   （2）联系子行业的配置   本基金行业配置，将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅 经济走势、经济结构转型的地方、国度经济与产业政策导向和经济周期调整的深 入研究，重心投资于妥贴阛阓需求、具有较强带动作用、得到国度政策扶植况且 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 估值合理的行业。   本基金将密切关切国度联系产业政策、策动动态，并联接行业数据持续追踪、 高卑劣产业链潜入调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向相比，应时 对各行业景气度周期与行业将来盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具 有可持续性的行业。   根据国内产业升级进度，联接对国外同类行业发展告戒的研究，重心投资未 来具备较大阛阓空间、增长较快、持续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参预者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或办事的阛阓份额来判断公司所处行业竞争花式的变化，重心投资于行 业竞争花式精采的行业。   行业估值水平影响各行业的相对进展。本基金将根据各行业的脾性，采纳合 适的估值方法，重心关切行业平均动态市盈率、行业平均市净率等方针。通过对 各行业估值水平的动态分析，采纳估值合理的行业进行配置。   （3）个股采纳策略   本基金将主要接纳“从下到上”的个股采纳方法，在拟配置的行业里面通过 定量与定性相联接的分析方法选筛选具有较好品性和长久投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务方针分析公司的基本面价值，初步筛选 出财务和钞票现象精采、盈利才能较强、成长性精采、估值水平合理的优质公司， 具体的检会方针主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保险倍数、 解放现款流等； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 （P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金照料东说念主投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等研究 方法潜入解析影响公司将来投资价值的驱上路分，致力于于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资，本基金合计前述公司应至少具备以下多个特 征： 等四方面进行分析。出产上风齐集体面前能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或办事。阛阓上风主要表面前产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。工夫 上风从专利权及常识产权保护、研究开拓两方面检会。政策环境主要关切所在行 业是否妥贴国度产业政策的地方； 盈利后果较高，财务结构合理，各项财务方针在业内处于源流水平。通过对办法 企业的钞票欠债、损益、现款流量的分析，评估企业盈利才能、营运才能、偿债 才能及增长才能等财务现象； 整性和表纵情进行全面检会，包括对总共权和筹备权的分离、对推动利益的保护、 筹备照料的自主性、公司里面支配的制订和实践情况等； 企业。优秀的企业产物备出色的筹备才能，而且怀着明显、长久的愿景，充满激 情，不懈勤劳，实践力强； 越好的产品和办事，能否把为客户创造的价值灵验的革新为公司利润和为推动创 造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心关切： 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策身手，审慎精选优质公司，衡量风险收益特征，基金 司理构建投资组合并动态调整。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的潜入研究判断，采取定量与定性相联接的分析方法，采纳投 资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供求关 系变化进行分析和展望，潜入分析利率品种的收益和风险，调整债券组合的平均 久期。在敬佩组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数目分析工夫，采纳合适的期限结构的配置策略，在合理支配风险的前提下，综 合研讨组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括办法久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，笼统分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东说念主所处行业的发展远景和现象、刊行东说念主所处的市风光位、财务现象、 照料水对等身分后，联接具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在办法久期敬佩的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在支配风险的基础上，基金照料东说念主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动接纳相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 照料东说念主采纳的评级机构出具的信用评级。   （3）可革新债券/可交换债券投资策略   可革新债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的脾性。本基金在对可革新债券/可交换债 券条目和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，笼统研讨可革新债券 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 /可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终采纳合适的投 资品种。   本基金投资钞票扶植证券将笼统运用久期照料、收益率弧线、个券采纳和把 合手阛阓往复契机等积极策略，在严格效用法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性照料，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 长久清爽收益。   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，支配参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险照料的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货阛阓运行趋势的研究，联接基金股票组合的履行情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等身分的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸， 以调整投资组合的风险显露，裁减系统性风险。基金还将利用股指期货四肢组合 流动性照料用具，裁减现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现后果。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险照料原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照联系法律法例的规矩，联接对宏不雅 经济风光和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险照料的原则，在法律法例允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票钞票投资比例为基金钞票的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票钞票的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现款钞票的 80%； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货往复，应当效用下列要求：   a.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差狡计） 应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓著上一往复日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并狡计），其市值不卓著基金钞票净值的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不卓著该证券的 10%；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票扶植证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金持有的全部钞票扶植证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票扶植证券的比例，不得卓著该 钞票扶植证券界限的 10%；   （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票扶植 证券，不得卓著其各样钞票扶植证券揣摸界限的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶植证券。 基金持有钞票扶植证券时间，要是其信用等级下跌、不再妥贴投资措施，应在评 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金照料东说念主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司 可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当效用下列要求：每个往复日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得卓著该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之 外的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金钞票总值不卓著基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货往复，应当效用下列要求：   a.在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金 钞票净值的 15%；   b.本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓著上一往复日基金钞票净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，揣摸（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 的联系约定；   e. 基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证 监会规矩的非常情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起驱动。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金照料东说念主在履行适合身手后，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合身手后，则本基金投 资不再受联系限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、履行 支配东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 者从事其他首要关联往复的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以清楚。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合身手后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证生物医药指数收益率×75%＋恒生港股通药品及 生物工夫（可投资）指数收益率×15%+中债笼统全价指数收益率×10%   中证生物医药指数及第提供细胞医疗、基因测序、血液成品、生物工夫药物、 疫苗、体外会诊等产品和办事的上市公司证券四肢指数样本，以反应生物医药上 市公司证券的举座进展，适协四肢本基金 A 股股票投资部分的事迹相比基准。   恒生港股通药品及生物工夫(可投资)指数反应在香港上市、主要筹备与药品 及生物科技业务联系的证券之举座进展，故本基金采纳该指数来估量港股投资部 分的事迹进展。   中债笼统全价指数是由中央国债登记结算有限包袱公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有庸碌的阛阓代表性，涵盖主要往复阛阓（银行间阛阓、交 易所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等）， 粗略很好地反应中国债券阛阓总体价钱水温和变动趋势，适协四肢本基金债券投 资的事迹相比基准。   本基金笼统研讨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的 投资范围和投资理念，选用上述事迹相比基准粗略使本基金投资东说念主感性判断本基 金产品的风险收益特征，合理地估量相比本基金的事迹进展。   要是今后法律法例发生变化，或上述事迹相比基准指数住手编制或更更称呼， 或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现 愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，基金照料东说念主不错根据本基金的投资范 围和投资策略，敬佩变更基金的相比基准或其权重组成。事迹相比基准的变更需 经基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致，经履行适合身手后实时公告，并在更新的 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复法律解释等互异带来的独到风险。   七、基金照料东说念主代表基金诓骗推动或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同              第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复场所的往复日以及国度法律 法例规矩需要对外清楚基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、钞票扶植证券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在敬佩联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理措施》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近往复日的报价敬佩公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不可实在反应公允价值的，应付报价进行调整，敬佩公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大量持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息扶植的估值工夫敬佩公允价值。接纳估值工夫敬佩公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并敬佩公允价值。   四、估值方法 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近往复市价，敬佩公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，接纳估值工夫敬佩公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩敬佩公允价值； 取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准办事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 往复的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息扶植的估值工夫敬佩其公允价 值。   持有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利 息收入。   本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往复 日结算价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境应酬易场所所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金履行交征税金与估 算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或履行支付日进行相应的估值 调整。 关规矩进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。      如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的狡计结果按规矩对外给以公布。   五、估值身手 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金照料东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主于每个使命日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个使命日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按照基金合同规矩对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的间隙形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭逢损失的，间隙 的包袱东说念主应当对由于该估值裂缝遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝包袱方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝包袱方承担； 由于估值裂缝包袱方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值裂缝包袱方一经积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝包袱方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的包袱方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值裂缝的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝包袱方仍应付估值裂缝负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；要是赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得 利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值裂缝包袱方。   （4）估值裂缝调整接纳尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的身手如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因敬佩估值裂缝的包袱方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业 另有通行作念法，基金照料东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个使命日往复结果后狡计当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值按规矩给以公布。   九、非常情况的处理 差不四肢基金钞票估值裂缝处理。 期货经纪机构、第三方估值基准办事机构及进款银行等级三方机构发送的数据错 误、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金照料东说念主与基金托管 东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的措施进行检 查，但未能发现裂缝的，由此形成的基金钞票估值裂缝，基金照料东说念主和基金托管 东说念主罢黜抵偿包袱。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或消 除由此形成的影响。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息 ，暂停清楚侧袋账户份额净值。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照料费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.40%。销售办事费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代收 后按照联系条约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金照料东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同            第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额鉴别采纳不同的分成方式； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有所不同，但本基金团结类别内每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。   在不违抗法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分派 原则。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的敬佩、公告与实施 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同    本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法律解释》实践。    七、实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩 或联系公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                      基金合同            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度清楚； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同             第十八部分 基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、 《流动性风险照料规矩》、            《基金合同》过甚他联系规矩。联系法律法例对于信息 清楚的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩清楚基金信息，并保证所清楚信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予清楚的基金信 息通过妥贴中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息清楚办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介清楚，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开清楚的信息 府上。      三、本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开清楚的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开清楚的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品府上摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体身手，说明基金产品的脾性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主办事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金产品府上摘要的信息发生首要变 更的，基金照料东说念主应当在三个使命日内，更新基金产品府上摘要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上摘要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金产品 府上摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品府上摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产品府上摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规矩网站清楚一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点清楚绽放日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站清楚半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过妥贴《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他进击信息”项下清楚该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   基金照料东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清楚基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，联系信息清楚义务东说念主应当依照《信息清楚办法》的规 定编制临时讲述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行支配东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息清楚义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开清晰。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐讲述   基金合同出现隔断情形的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十一）投资钞票扶植证券联系公告   基金照料东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中清楚其持有的钞票扶植证券总 额、钞票扶植证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内总共的钞票扶植证券明细。 基金照料东说念主应在基金季度讲述中清楚其持有的钞票扶植证券总额、钞票扶植证券 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票扶植证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货联系公告   基金照料东说念主将在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中清楚股指期货、国债期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货往复对基金总体风险的影 响以及是否妥贴既定的往复政策和往复办法等。   （十三）参与融资往复联系公告   基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中清楚参与融资往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚照料情况等。   （十四）投资港股通标的股票联系公告   基金照料东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述 和招募说明书（更新）等文献中清楚港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十五）实施侧袋机制时间的信息清楚   本基金实施侧袋机制的，联系信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息清楚，详见招募说明书的规矩。   （十六）发起资金认购份额讲述   基金照料东说念主应当按照联系法律法例的规矩，在基金合同见效公告、基金年度 讲述、中期讲述、季度讲述等鉴别清楚基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主推动、 基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十七）中国证监会规矩的其他信息   六、信息清楚事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚照料轨制，指定成心部门及 高等照料东说念主员负责照料信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 清楚内容与格式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金产品府上摘要、基金计帐讲述等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。      基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊清楚本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完好、实时。      基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上清楚信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介清楚信息，可是其他大家媒介不得早于规矩媒介清楚信息，况且 在不同媒介上清楚团结信息的内容应当一致。      基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普遍投资操作的前提下，自主培育信息清楚办事的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律法律解释的联系规矩。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延清楚基金信息的情形 他原因暂停营业时；   九、法律法例或中国证监会对信息清楚另有规矩的，从其规矩。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系身手后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、妥贴《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同                第二十部分 误期包袱   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当鉴别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于平直 损失，一方承担连带包袱后有权根据另一方间隙程度向另一方追偿。但如发生下 列情况，当事东说念主免责： 场往复法律解释的规矩四肢或不四肢而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略赓续履行的应当赓续履行。非误期方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的措施，防守损失的扩大。莫得采取适合措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因防守损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可支配的身分导致业务出现差错，基金 照料东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能 发现裂缝的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢黜赔 偿包袱。可是基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施废除或放松由此造 成的影响。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同         第二十一部分争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、 澳门额外行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同            第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权力 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照料东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募汇注束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商责罚。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同           第二十四部分 基金合同内容摘录   第一节 基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权力、义务   一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎复兴妥贴本基金合同的规矩；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）致密阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息清楚，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同      （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照料东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或革新申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗联系权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权力或者 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、革新、转托管、依期定额投资和非往复过户等的业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金鉴别 照料，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息清楚及 讲述义务；   （12）保守基金买卖深重，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照管人提供 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 办事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关府上不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备填塞的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，孤苦核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 华安医药生物股票型发起式证券投资基金              基金合同 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖深重，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开清楚前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供办事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金照料东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金照料东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系府上不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的身手和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金措施、提高销售办事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会身手；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 经履行适合身手，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低销售办事费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；   （5）增多、减少或调整基金份额分类办法及法律解释；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系基金申购、赎回、定 期定额投资、革新、收益分派、转托管、基金往复、非往复过户等业务法律解释；   （7）经履行适合身手，本基金推出新业务或新办事；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主敬佩。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个使命日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 议文牍规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳纸质、麇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主敬佩并在会议文牍中列明。 并表决的，授权方式不错接纳纸质、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议文牍中列明。   五、议事内容与身手   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                 基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主理东说念主按照下列第七条规矩身手敬佩和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，革新基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基 金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背根传闻明，不然提交 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 妥贴会议文牍中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议文牍规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                  基金合同 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日后依照《信息清楚办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的非常约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金               基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节非常约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管 法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管法律解释协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金收益分派原则、实践方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额鉴别采纳不同的分成方式； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有所不同，但本基金团结类别内每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金照料东说念主发布的公告。   在不违抗法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可调整基金收益的分派 原则。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策的敬佩、公告与实施    本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清楚办法》的联系规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务法律解释》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩 或联系公告。   第四节 与基金财产照料、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。照料费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.40%。销售办事费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代收 后按照联系条约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 理费，详见招募说明书的规矩或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金照料东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。   第五节 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓往复互联互通机制下允许投资的规矩范围内的香港联 合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可革新债券（含分离往复 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、钞票扶植证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥贴中国证监会联系 规矩)。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适合 身手后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例为基金钞票的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不卓著股票钞票的 50%），投资于医药生物主题联系股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同 等。股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的 规矩实践。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金照料东说念主在履行适合身手后，本基 金的投资比例相应调整。   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）股票钞票投资比例为基金钞票的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票钞票的 50%，医药生物主题股票投资比例不低于非现款钞票的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往复保证金 后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货往复，应当效用下列要求：   a.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差狡计） 应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓著上一往复日基金钞票净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并狡计），其市值不卓著基金钞票净值的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不卓著该证券的 10%； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                    基金合同   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票扶植证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金持有的全部钞票扶植证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票扶植证券的比例，不得卓著该 钞票扶植证券界限的 10%；   （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票扶植 证券，不得卓著其各样钞票扶植证券揣摸界限的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶植证券。 基金持有钞票扶植证券时间，要是其信用等级下跌、不再妥贴投资措施，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金照料东说念主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司 可运动股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当效用下列要求：每个往复日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得卓著该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之 外的身分以至基金不妥贴该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金钞票总值不卓著基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并狡计，法律法例或监管部门另有要求的除外； 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同   （18）本基金若参与国债期货往复，应当效用下列要求：   a.在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得卓著基金 钞票净值的 15%；   b.本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓著基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得卓著上一往复日基金钞票净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，揣摸（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   e. 基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的身分以至基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证 监会规矩的非常情形除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起驱动。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金照料东说念主在履行适合身手后，以变更后的规矩为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适合身手后，则本基金投 资不再受联系限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                   基金合同   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、履行 支配东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以清楚。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合身手后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。   第六节 基金净值信息的狡计方法和公告方式   一、狡计方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金照料东说念主不错诞生大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   二、公告方式   《基金合同》见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规矩网站清楚一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点清楚绽放日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站清楚半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同覆没和隔断的事由、身手以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息清楚办法》的联系规矩在规矩 媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系身手后，                    《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金                基金合同 管东说念主、妥贴《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《证券法》 规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规矩报刊上。 华安医药生物股票型发起式证券投资基金             基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   第八节 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东说念主具有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港额外行政区、 澳门额外行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。   第九节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。